2018年期貨法律法規(guī)輔導資料：對投資者責任

第十九條

從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經(jīng)驗及投資目標，并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，不得向投資者做出不符合有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

第二十條

從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。

第二十一條

從業(yè)人員應當如實向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力，不得向投資者提供虛假文件、材料。從業(yè)人員應當保護投資者的合法利益，不得以損害投資者利益的手段謀取個人或者相關方利益。

第二十二條

從業(yè)人員在向投資者提供服務時應當公平地對待投資者。

第二十三條

從業(yè)人員不得疏怠履行應承擔的義務：

(一)從業(yè)人員應當嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)則規(guī)定辦理相關期貨業(yè)務;

(二)從業(yè)人員應當及時告知投資者有關期貨業(yè)務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內(nèi)盡快給予答復;

(三)從業(yè)人員應當在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權進行期貨業(yè)務。

第二十四條

從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害社會公共利益、所在機構(gòu)的合法利益或者他人的合法權益。

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