《期貨法律》期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法數字記憶總結

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　　《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》有關數字規(guī)定

　　一、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的有關數字規(guī)定

　　期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，結算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門或者崗位負責人__2年__以上經歷。(7)期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，高級管理人員近__2年__內未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查的情形。(7)期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，控股股東和實際控制人近_3年___內未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關立案調查的情形。(7)

　　期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近_2年內___成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經營。(7)

　　期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，近__3年__內未因違法違規(guī)經營受過刑事處罰或者行政處罰。(7)

　　期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，近_3年___內未出現嚴重的期貨交易、結算風險事件。(7)

　　期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，控股股東和實際控制人持續(xù)經營__2個__以上完整的會計年度。(7)

　　二、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格的有關數字規(guī)定

　　期貨公司申請金，融期貨交易結算業(yè)務資格，除應當具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應當具備下列條件：(一)董事長、總經理和副總經理中，至少__2人__的期貨或者證券從業(yè)時間在__5年__以上，其中至少__1人__的期貨從業(yè)時間在_5年___以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在_3年___以上。

　　注冊資本不低于人民幣__5000萬元__，申請日前__2個月__的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。

　　申請日前3 個會計年度中，至少___1年_盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣__8000萬元__，控股股東期末凈資產不低于人民幣__2億元__;或者：控股股東期末凈資本不低于人民幣__5億元__，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣_8億元___。(8)

　　三、期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格的有關數字規(guī)定

　　期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，除應當具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應當具備下列條件：

　　董事長、總經理和副總經理中，至少__3人__的期貨或者證券從業(yè)時間在__5年__以上，其中至少__2人__的期貨從業(yè)時間在_5年___以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在__3年__以上。

　　注冊資本不低于人民幣__1億元__，申請日前__2個月__的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。

　　申請日前__3個__會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣_3億元___，控股股東期末凈資產不低于人民幣__10億元__?；蛘撸荷暾埲涨?3 個會計年度中，至少___2年_盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣__1億元__，控股股東期末凈資本不低于人民幣__10億元__，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣__15億元__。(9)

　　期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前__2個__月末的期貨公司風險監(jiān)管報表，及申請日前__2個月__的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證。(10)

　　期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前__3個__會計年度財務報告;申請日在下半年的，還應當提供經審計的半年度財務報告。(10)期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前__3個__會計年度每季度末客戶權益總額情況表。(10)

　　四、向監(jiān)管機構報告的有關數字規(guī)定

　　期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起_3個工作日_內向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。(41)

　　全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起__3個工作日__內向協議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。(42)

　　五、監(jiān)管機構作出決定的有關數字規(guī)定

　　中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起__3個月__內，作出批準或者不批準的決定。(11)

　　六、其他有關數字規(guī)定

　　期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格之日起__6個月__內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業(yè)務資格自動失效。(12)

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