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期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)-自律管理

更新時(shí)間:2018-01-24 09:19:43 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽74收藏22

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  第六章 自律管理

  第四十二條 協(xié)會(huì)可采取現(xiàn)場(chǎng)或者非現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式,對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)建立和執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行定期或者不定期檢查。

  第四十三條 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極配合協(xié)會(huì)檢查工作,不得拒絕、拖延提供有關(guān)資料,或者提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的資料。

  第四十四條 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員履行投資者適當(dāng)性職責(zé)時(shí)違反本指引的,協(xié)會(huì)將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采取自律懲戒措施。

  經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者之間發(fā)生適當(dāng)性糾紛,可以向協(xié)會(huì)申請(qǐng)調(diào)解。

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