《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則
【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則”的新聞,為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)考試資料,希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí),預(yù)??忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試?!镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則的具體內(nèi)容如下:
《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》
第三章、業(yè)務(wù)規(guī)則
第十五條 取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司(以下簡(jiǎn)稱交易結(jié)算會(huì)員期貨公司)可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。
第十六條 取得期貨交易所全面結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司(以下簡(jiǎn)稱全面結(jié)算會(huì)員期貨公司),可以受托為其客戶以及非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。
第十七條 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算,應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:
(一) 交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施;
(二) 保證金標(biāo)準(zhǔn);
(三) 非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額;
(四) 風(fēng)險(xiǎn)管理措施、條件及程序;
(五) 結(jié)算流程;
(六) 通知事項(xiàng)、方式及時(shí)限;
(七) 不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式;
(八) 協(xié)議變更和解除;
(九) 違約責(zé)任;
(十) 爭(zhēng)議處理方式;
(十一) 雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
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第十八條 非結(jié)算會(huì)員的客戶申請(qǐng)或者注銷其交易編碼的,由非結(jié)算會(huì)員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。
第二十二條 非結(jié)算會(huì)員是期貨公司的,其與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來(lái),只能通過(guò)各自的期貨保證金賬戶辦理。非結(jié)算會(huì)員的客戶出入金,只能通過(guò)非結(jié)算會(huì)員的期貨保證金賬戶辦理。
第二十三條 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向非結(jié)算會(huì)員收取的保證金除用于非結(jié)算會(huì)員的期貨交易外,任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人不得占用、挪用。
非結(jié)算會(huì)員向客戶收取的保證金屬于客戶所有,除用于客戶的期貨交易外,任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人不得占用、挪用。
第二十六條 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。
第二十七條 非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi),由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。
第三十一條 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、期貨交易所的規(guī)定,建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的保證金管理制度。
全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的資信及市場(chǎng)情況調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)。
第三十五條 非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的,全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)非結(jié)算會(huì)員或者其客戶的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)。
第三十六條 期貨交易所開(kāi)市前,非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的,全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開(kāi)倉(cāng)。
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