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《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》職責(zé)與履職保障

更新時間:2017-09-19 10:10:22 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽152收藏60

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  【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》職責(zé)與履職保障”的新聞,為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)考試資料,希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí),預(yù)祝考生都能順利通過考試。《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》職責(zé)與履職保障的具體內(nèi)容如下:

  期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)

  第三章、職責(zé)與履職保障

  第十九條 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。

  第二十條 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風(fēng)險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查,并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定,建立健全和有效執(zhí)行以下制度:

  (一) 期貨公司客戶保證金安全存管制度;

  (二) 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理制度;

  (三) 期貨公司治理和內(nèi)部控制制度;

  (四) 期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險管理制度和信息安全制度;

  (五) 期貨公司員工近親屬持倉報告制度;

  (六) 其他對客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度。

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  【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》職責(zé)與履職保障”的新聞,為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)考試資料,希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí),預(yù)??忌寄茼樌ㄟ^考試?!镀谪浌臼紫L(fēng)險官管理規(guī)定》職責(zé)與履職保障的具體內(nèi)容如下:

  第二十五條 首席風(fēng)險官根據(jù)履行職責(zé)的需要,享有下列職權(quán):

  (一) 參加或者列席與其履職相關(guān)的會議;

  (二) 查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料;

  (三) 與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話;

  (四) 了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況;

  (五) 公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

  第二十六條 期貨公司董事、高級管理人員、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險官的工作,不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險官履行職責(zé)。

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