2017年期貨投資分析考試知識(shí)點(diǎn)監(jiān)督管理

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年期貨投資分析考試知識(shí)點(diǎn)監(jiān)督管理”的新聞，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點(diǎn)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。2017年期貨投資分析考試知識(shí)點(diǎn)監(jiān)督管理的具體內(nèi)容如下：

　　監(jiān)督管理

　　1.在調(diào)查操縱期貨價(jià)格內(nèi)幕交易等違法行為。經(jīng)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn) 可以限制被調(diào)查人期貨交易 時(shí)間不超過(guò)15個(gè)交易日。案件復(fù)雜延長(zhǎng)30日。

　　2.期貨投資者保障基金的籌集 管理和使用由國(guó)務(wù)院會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)制定。

　　3.期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該對(duì)其采取的措施：

　　限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

　　停止批準(zhǔn)新增加業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)

　　限制分紅 和向高級(jí)管理人員支付報(bào)酬

　　限制轉(zhuǎn)讓權(quán)利和財(cái)產(chǎn)上設(shè)定的其他權(quán)利

　　責(zé)令更換新的管理人員

　　限制期貨公司自由資金 的調(diào)撥

　　限制股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和股東的權(quán)利

　　經(jīng)過(guò)整改符合的話。那么在驗(yàn)收完畢3日內(nèi)可以解除。

　　4.期貨公司出現(xiàn)違法經(jīng)營(yíng)或者重大的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)管理人員做如下的措施：

　　通知出境管理機(jī)構(gòu)限制其出境

　　限制其對(duì)自己的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行處理 或者設(shè)定其他的權(quán)利

　　5.期貨公司出現(xiàn)一個(gè)重大的訴訟或者股權(quán)凍結(jié)等重大事件。期貨公司的股東 實(shí)際控制人 必須在五日內(nèi)向監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交報(bào)告。

　　編輯推薦：

　　2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》時(shí)間考點(diǎn)匯總

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　　監(jiān)督管理

　　1.在調(diào)查操縱期貨價(jià)格內(nèi)幕交易等違法行為。經(jīng)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn) 可以限制被調(diào)查人期貨交易 時(shí)間不超過(guò)15個(gè)交易日。案件復(fù)雜延長(zhǎng)30日。

　　2.期貨投資者保障基金的籌集 管理和使用由國(guó)務(wù)院會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)制定。

　　3.期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該對(duì)其采取的措施：

　　限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

　　停止批準(zhǔn)新增加業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)

　　限制分紅 和向高級(jí)管理人員支付報(bào)酬

　　限制轉(zhuǎn)讓權(quán)利和財(cái)產(chǎn)上設(shè)定的其他權(quán)利

　　責(zé)令更換新的管理人員

　　限制期貨公司自由資金 的調(diào)撥

　　限制股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和股東的權(quán)利

　　經(jīng)過(guò)整改符合的話。那么在驗(yàn)收完畢3日內(nèi)可以解除。

　　4.期貨公司出現(xiàn)違法經(jīng)營(yíng)或者重大的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)管理人員做如下的措施：

　　通知出境管理機(jī)構(gòu)限制其出境

　　限制其對(duì)自己的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行處理 或者設(shè)定其他的權(quán)利

　　5.期貨公司出現(xiàn)一個(gè)重大的訴訟或者股權(quán)凍結(jié)等重大事件。期貨公司的股東 實(shí)際控制人 必須在五日內(nèi)向監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交報(bào)告。

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