中國期貨業(yè)協(xié)會:證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法
【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“中國期貨業(yè)協(xié)會:證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法”的新聞,為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)考試動態(tài),希望大家認真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí),預(yù)祝考生都能順利通過考試。中國期貨業(yè)協(xié)會:證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法的具體內(nèi)容如下:
第一條為了規(guī)范證券期貨投資者適當(dāng)性管理,維護 投資者合法權(quán)益,根據(jù)《證券法》《證券投資基金法》《證券 公司監(jiān)督管理條例》《期貨交易管理條例》及其他相關(guān)法律、 行政法規(guī),制定本辦法。
第二條向投資者銷售公開或者非公開發(fā)行的證券、 公開或者非公開募集的證券投資基金和股權(quán)投資基金(包括 創(chuàng)業(yè)投資基金,以下簡稱基金)、公開或者非公開轉(zhuǎn)讓的期貨 及其他衍生產(chǎn)品,或者為投資者提供相關(guān)業(yè)務(wù)服務(wù)的,適用本辦法。
第三條向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的機構(gòu)(以下簡稱經(jīng)營機構(gòu))應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、本辦法及其他有關(guān)規(guī)定,在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的 過程中,勤勉盡責(zé),審慎履職,全面了解投資者情況,深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息,科學(xué)有效評估,充分揭示風(fēng)險, 基于投資者的不同風(fēng)險承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級等因素,提出明確的適當(dāng)性匹配意見,將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售或者提供給適合的投資者,并對違法違規(guī)行為承擔(dān)法律責(zé)任。
第四條投資者應(yīng)當(dāng)在了解產(chǎn)品或者服務(wù)情況,聽取經(jīng)營機構(gòu)適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上,根據(jù)自身能力審慎決策,獨立承擔(dān)投資風(fēng)險。
經(jīng)營機構(gòu)的適當(dāng)性匹配意見不表明其對產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險和收益做出實質(zhì)性判斷或者保證。
第五條中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)及其派出機構(gòu)依照法律、行政法規(guī)、本辦法及其他相關(guān)規(guī)定,對經(jīng)營機構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進行監(jiān)督管理。
證券期貨交易場所、登記結(jié)算機構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下統(tǒng)稱行業(yè)協(xié)會)等自律組織對經(jīng)營機構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進行自律管理。
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【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“中國期貨業(yè)協(xié)會:證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法”的新聞,為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)考試動態(tài),希望大家認真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí),預(yù)??忌寄茼樌ㄟ^考試。中國期貨業(yè)協(xié)會:證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法的具體內(nèi)容如下:
第六條經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時,應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息:
(一)自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式,法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營范圍等基本信息;
(二)收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財務(wù)狀況;
(三)投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗;
(四)投資期限、品種、期望收益等投資目標;
(五)風(fēng)險偏好及可承受的損失;
(六)誠信記錄;
(七)實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人;
(八)法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準入要求相關(guān)信息;
(九)其他必要信息。
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