2017期貨從業(yè)資格考試資料《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》

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　　部門(mén)規(guī)章與規(guī)范性文件

　　期貨投資者保障基金管理暫行辦法

　　第一章 總則

　　第二條 期貨投資者保障基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)保障基金)是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能?chē)?yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專(zhuān)項(xiàng)基金 。

　　第三條 投資者在期貨投資活動(dòng)中因期貨市場(chǎng)波動(dòng)或者投資品種價(jià)值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失，由投資者自行負(fù)擔(dān) 。

　　第四條 保障基金按照取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)的原則籌集。

　　第五條 保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用。

　　第六條 保障基金的管理和運(yùn)用遵循公開(kāi)、合理、有效的原則。

　　第七條 保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。

　　第二章 保障基金的籌集

　　第九條 保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶(hù)總額的百分之十五繳納形成。

　　保障基金的后續(xù)資金來(lái)源包括：

　　(一)期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納;

　　(二)期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納;

　　(三)保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)。

　　第十條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)在本辦法實(shí)施之日起1個(gè)月內(nèi)，將應(yīng)當(dāng)繳納的啟動(dòng)資金劃入保障基金專(zhuān)戶(hù)。

　　期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按季度繳納后續(xù)資金。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并按照本辦法第九條確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。

　　第十一條 有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：

　　(一)保障基金總額達(dá)到8億元人民幣;

　　(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力。

　　第十二條 鼓勵(lì)保障基金來(lái)源多元化，保障基金可以接受社會(huì)捐贈(zèng)和其他合法財(cái)產(chǎn)。

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　　第三章 保障基金的管理和監(jiān)管

　　第十四條 對(duì)保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全。

　　保障基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購(gòu)買(mǎi)國(guó)債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式。

　　第十七條 財(cái)政部負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管。保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。

　　第十八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)定期向保障基金管理機(jī)構(gòu)通報(bào)期貨公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況。存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。

　　第四章 保障基金的使用

　　第二十條 對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：

　　(一)對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按百分之九十補(bǔ)償;

　　(二)對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按百分之八十補(bǔ)償。

　　現(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償。

　　第二十一條 使用保障基金前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。不足彌補(bǔ)或者情況危急的，方能決定使用保障基金。

　　第二十二條 對(duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的，按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。

　　的其他人員。

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