中國期貨業(yè)協(xié)會行業(yè)信息管理平臺管理規(guī)則

　　第三章信息報(bào)送

　　第九條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照協(xié)會要求，準(zhǔn)確、完整、及時地在信息平臺中填報(bào)信息。

　　第十條期貨公司填報(bào)的所有歷史信息均由信息平臺統(tǒng)一自動存檔并長期保存。

　　填報(bào)信息進(jìn)行核查，并督促期貨公司對虛假、不準(zhǔn)確、遺漏或已過期的信息進(jìn)行修改、補(bǔ)充等操作。

　　第十二條期貨公司發(fā)現(xiàn)其所報(bào)送的信息不準(zhǔn)確時，應(yīng)當(dāng)及時更正并報(bào)告協(xié)會。

　　第十三條協(xié)會認(rèn)為期貨公司報(bào)送的信息不準(zhǔn)確時，可以要求其進(jìn)行復(fù)核。期貨公司應(yīng)當(dāng)在收到復(fù)核通知之日起 10個工作日內(nèi)給予答復(fù)。

　　第十四條期貨公司出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)在 5個工作日內(nèi)在信息平臺中更新信息，并向協(xié)會提交書面材料：

　　(一)變更名稱;

　　(二)變更住所或者營業(yè)場所;

　　(三)變更法定代表人、主要負(fù)責(zé)人;

　　(四)變更注冊資本;

　　(五)變更經(jīng)營范圍;

　　(六)變更股東或者股權(quán)結(jié)構(gòu);

　　(七)設(shè)立或者終止分支機(jī)構(gòu);

　　(八)合并、分立或者變更公司形式;

　　(九)變更與協(xié)會的聯(lián)系方式;

　　(十) 協(xié)會認(rèn)為需要報(bào)告的其他情形。

　　第十五條期貨公司因違法違規(guī)行為受到以下處罰或處分的，應(yīng)當(dāng)在 5個工作日內(nèi)在信息平臺中填報(bào)相關(guān)信息：

　　(一)受到中國證監(jiān)會行政處罰或行政監(jiān)管措施的;

　　(二)受到司法機(jī)關(guān)刑事處罰的;

　　(三)受到工商、稅務(wù)等部門行政處罰的;

　　(四)受到期貨交易所等行業(yè)自律組織處分的。

　　期貨公司應(yīng)同時向協(xié)會提交書面報(bào)告，并附上相關(guān)處罰證明材料復(fù)印件。

　　第十六條期貨從業(yè)人員出現(xiàn)下列情形之一的，其所在期貨公司應(yīng)在 5個工作日內(nèi)在信息平臺中填報(bào)信息：

　　(一)期貨公司聘用期貨從業(yè)人員的;

　　(二)期貨從業(yè)人員發(fā)生辭職、退休、被解聘、喪失民事行為能力或者死亡等情形的;

　　(三)期貨從業(yè)人員在職期間從業(yè)信息發(fā)生變化的;

　　(四)受到中國證監(jiān)會等有權(quán)機(jī)關(guān)處理的;

　　(五)協(xié)會認(rèn)為需要報(bào)告的其他情形。

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　　第四章信息公示

　　第十七條協(xié)會通過網(wǎng)站公布通過資格考試的人員名單，參加資格考試的人員可以通過協(xié)會網(wǎng)站查詢考試成績

　　第十八條期貨公司通過信息平臺，將公司基本情況、歷史情況、分支機(jī)構(gòu)情況、高級管理人員及期貨從業(yè)人員信息、公司股東信息、誠信記錄以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息向社會公開。

　　第十九條社會公眾可以通過協(xié)會網(wǎng)站查詢期貨公司和期貨從業(yè)人員的公示信息。必要時，協(xié)會應(yīng)按照中國證監(jiān)會的要求向相關(guān)部門提供信息平臺中的有關(guān)檔案信息。

　　第二十條任何單位和個人對公示信息有異議的，均可向協(xié)會反映。協(xié)會應(yīng)予以核實(shí)，并對不真實(shí)、不完整或不準(zhǔn)確的信息按規(guī)定予以修改或更新。

　　第五章信息平臺管理

　　第二十一條期貨公司應(yīng)指定專門的管理員使用信息平臺，管理員應(yīng)履行以下職責(zé)：

　　(一) 管理本公司的賬號和密碼;

　　(二)負(fù)責(zé)本公司及其期貨從業(yè)人員信息的填報(bào)和更新工作，嚴(yán)格按照協(xié)會的要求及時、準(zhǔn)確地在信息平臺中填報(bào)信息。

　　第二十二條期貨公司獲得信息平臺賬號和密碼后，可依相應(yīng)權(quán)限進(jìn)行信息的填報(bào)、修改、查詢和從業(yè)資格申請

　　第二十三條為保障信息平臺的安全運(yùn)行，期貨公司應(yīng)遵守下列操作規(guī)定：

　　(一)嚴(yán)格按照預(yù)先設(shè)定的操作權(quán)限操作，嚴(yán)禁越權(quán)操作，應(yīng)對自己賬號下的所有操作負(fù)責(zé);

　　(二)在聯(lián)網(wǎng)操作過程中，如發(fā)現(xiàn)輸入的信息有誤，應(yīng)通過系統(tǒng)提供的功能進(jìn)行修改。

　　(三)采取嚴(yán)密的安全措施，禁止無關(guān)人員使用與信息平臺有關(guān)的計(jì)算機(jī)系統(tǒng);

　　(四)首次登錄信息平臺后，必須修改初始密碼;

　　(五)管理員不得泄露自己保管的賬號和密碼;

　　(六) 管理員的密碼按權(quán)限級別嚴(yán)格控制，應(yīng)定期更換密碼。

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　　第六章紀(jì)律懲戒

　　第二十四條任何機(jī)構(gòu)和個人均不得故意提供錯誤及虛假信息，或違反本規(guī)則的規(guī)定使用協(xié)會信息平臺。

　　會員及其工作人員違反本管理規(guī)則的，按照協(xié)會有關(guān)規(guī)定處理。

　　第二十五條非會員機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則規(guī)定的，協(xié)會要求其按期改正;逾期不改正的，協(xié)會視情節(jié)輕重采取下列措施，同時記入其誠信檔案：

　　(一)訓(xùn)誡;

　　(二)公開譴責(zé);

　　(三)暫停受理其期貨從業(yè)人員資格申請。

　　第七章附則

　　第二十六條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則第三章的有關(guān)規(guī)定報(bào)送在職的無期貨從業(yè)資格人員的信息。

　　第二十七條以下機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則第三章、第五章的有關(guān)規(guī)定填報(bào)期貨從業(yè)人員信息，使用信息平臺：

　　(一)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu);

　　(二)協(xié)會規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。

　　第二十八條本規(guī)則的解釋權(quán)歸協(xié)會理事會。

　　第二十九條本規(guī)則已經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，自頒布之日起實(shí)施。

　　2002年 12月 17日頒布的《中國期貨業(yè)協(xié)會團(tuán)體會員、從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫管理暫行規(guī)定》和《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格網(wǎng)上公示實(shí)施辦法》同時廢止。

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