期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法-2016期貨《法律法規(guī)》考點

更新時間：2016-01-11 14:38:50 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　【摘要】2016年期貨從業(yè)資格考試時間已公布，2016年期貨從業(yè)資格考試報名即將拉開帷幕，你準備報名今年的期貨從業(yè)資格考試嗎？如果你的回答是肯定的，那么小編不禁要提醒你，趕快抓緊時間復(fù)習(xí)吧，知識在于積累，堅持下來，你就能獲得巨大進步。本文是小編為步入期貨從業(yè)資格考試備考階段的考生準備的“期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法-2016期貨《法律法規(guī)》考點”，希望對你有一定幫助。

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　　證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法

　　第一章總則

　　第一條為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動，防范和隔離風(fēng)險，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

　　第二條本辦法所稱證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)(以下簡稱介紹業(yè)務(wù))，是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。

　　第三條證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。

　　第四條中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)及其派出機構(gòu)依法對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動實行監(jiān)督管理。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法-2016期貨《法律法規(guī)》考點)

　　相關(guān)自律性組織依法對介紹業(yè)務(wù)活動實行自律管理。

　　第二章資格條件與業(yè)務(wù)范圍

　　第五條證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　(一)申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定標準;

　　(二)已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度;

　　(三)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準;

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　　(四)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員;(環(huán)球網(wǎng)校小編整理證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法-2016期貨《法律法規(guī)》考點)

　　(五)已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度;

　　(六)具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng);

　　(七)中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　第六條本辦法第五條第(一)項所稱風(fēng)險控制指標標準是指：

　　(一) 凈資本不低于12億元;

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　　(二) 流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%;

　　(三) 對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外;

　　(四) 凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。

　　中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對前款標準進行調(diào)整。

　　第七條證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：

　　(一)介紹業(yè)務(wù)資格申請書;

　　(二)董事會關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應(yīng)提供股東會或者股東大會的決議;(環(huán)球網(wǎng)校小編整理證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法-2016期貨《法律法規(guī)》考點)

　　(三)凈資本等指標的計算表及相關(guān)說明;

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　　(四)客戶交易結(jié)算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本;

　　(五)分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負責(zé)人簡歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明;

　　(六)關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離和合規(guī)檢查等制度文本;

　　(七)關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)準備情況的說明;

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　　(八)全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表;

　　(九)與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本。

　　第八條中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。

　　第九條證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：

　　(一) 協(xié)助辦理開戶手續(xù);

　　(二) 提供期貨行情信息、交易設(shè)施;

　　(三) 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。

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　　證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

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　　第十條證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項：

　　(一)介紹業(yè)務(wù)的范圍;

　　(二)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施;

　　(三)介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則;

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　　(四)客戶投訴的接待處理方式;

　　(五)報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式;

　　(六)違約責(zé)任;

　　(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　雙方可以在委托協(xié)議中約定前款規(guī)定以外的其他事項，但不得違反法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，不得損害客戶的合法權(quán)益。

　　證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任?；谄谪浗?jīng)紀合同的責(zé)任由期貨公司直接對客戶承擔(dān)。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法-2016期貨《法律法規(guī)》考點)

　　第十一條證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

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　　第三章業(yè)務(wù)規(guī)則

　　第十二條證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　　第十三條證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險。

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　　第十四條期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。

　　第十五條證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。

　　第十六條證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負責(zé)人和有關(guān)部門負責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法-2016期貨《法律法規(guī)》考點)

　　證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。

　　證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進行期貨交易。

　　第十七條證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：

　　(一)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍;

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　　(二)從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片;

　　(三)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式;

　　(四)客戶開戶和交易流程、出入金流程;

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　　(五)交易結(jié)算結(jié)果查詢方式;

　　(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

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　　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求證券公司調(diào)整相關(guān)信息的公開方式。

　　第十八條證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。

　　第十九條證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應(yīng)當(dāng)復(fù)核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同，辦理開戶手續(xù)。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法-2016期貨《法律法規(guī)》考點)

　　第二十條證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

　　第二十一條證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。

　　第二十二條證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

　　第二十三條期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險。

　　第二十四條證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨立。

　　第二十五條證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法-2016期貨《法律法規(guī)》考點)

　　證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。

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　　第二十六條證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

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　　發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　第四章監(jiān)督管理

　　第二十七條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法-2016期貨《法律法規(guī)》考點)

　　第二十八條證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定披露介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)信息，報送介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)文件、資料及數(shù)據(jù)信息。

　　第二十九條證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合本辦法第五條、第六條規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)責(zé)令其限期整改;經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格。

　　第三十條證券公司違反本辦法第三章業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。

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　　第三十一條證券公司因其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被暫停、限制業(yè)務(wù)或者撤銷業(yè)務(wù)資格的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。

　　第三十二條證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰：

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　　(一) 未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù);

　　(二) 對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶;

　　(三) 代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割;