首席風(fēng)險官管理規(guī)定-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點

更新時間：2016-01-06 10:45:09 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　【摘要】2016年期貨從業(yè)資格考試時間已公布，2016年期貨從業(yè)資格考試報名即將拉開帷幕，你準(zhǔn)備報名今年的期貨從業(yè)資格考試嗎？如果你的回答是肯定的，那么小編不禁要提醒你，趕快抓緊時間復(fù)習(xí)吧，知識在于積累，堅持下來，你就能獲得巨大進(jìn)步。本文是小編為步入期貨從業(yè)資格考試備考階段的考生準(zhǔn)備的“首席風(fēng)險官管理規(guī)定-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點”，希望對你有一定幫助。

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　　期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定

　　第一章總則

　　第一條為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險管理，促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，制定本規(guī)定。

　　第二條首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理首席風(fēng)險官管理規(guī)定-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點)

　　首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負(fù)責(zé)。

　　第三條首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)的規(guī)定和公司章程，忠于職守，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。

　　第四條期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并完善相關(guān)制度，為首席風(fēng)險官獨(dú)立、有效地履行職責(zé)提供必要的條件。

　　第五條中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理。

　　第二章任免與行為規(guī)范

　　第六條期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理首席風(fēng)險官管理規(guī)定-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點)

　　董事會選聘首席風(fēng)險官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。

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　　第七條期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險官的任期、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報告的程序和方式。

　　第八條首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng)，及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨公司在經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理方面存在的問題或者隱患。

　　第九條首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出獨(dú)立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理首席風(fēng)險官管理規(guī)定-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點)

　　第十條首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。

　　第十一條首席風(fēng)險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕;必要時，應(yīng)當(dāng)及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

　　第十二條首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責(zé)情況。

　　工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

　　首席風(fēng)險官不得有下列行為：

　　(一) 擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé);

　　(二) 在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動;

　　(三) 對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告;

　　(四) 利用職務(wù)之便牟取私利;(環(huán)球網(wǎng)校小編整理首席風(fēng)險官管理規(guī)定-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點)

　　(五) 濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營;

　　(六) 向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益;

　　(七) 其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。

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　　第十三條首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司董事會無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。

　　第十四條首席風(fēng)險官不能夠勝任工作，或者存在第十三條規(guī)定的情形和其他違法違規(guī)行為的，期貨公司董事會可以免除首席風(fēng)險官的職務(wù)。

　　第十五條期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。

　　被免職的首席風(fēng)險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況。

　　第十六條期貨公司董事會決定免除首席風(fēng)險官職務(wù)時，應(yīng)當(dāng)同時確定擬任人選或者代行職責(zé)人選，按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理首席風(fēng)險官管理規(guī)定-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點)

　　第十七條首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理首席風(fēng)險官管理規(guī)定-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點)

　　第三章職責(zé)與履職保障

　　第十八條首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。

　　首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查，并及時將核查結(jié)果報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。

　　第十九條首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風(fēng)險隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：

　　(一) 期貨公司客戶保證金安全存管制度;

　　(二) 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理制度;

　　(三) 期貨公司治理和內(nèi)部控制制度;

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　　(四) 期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險管理制度和信息安全制度;

　　(五) 期貨公司員工近親屬持倉報告制度;

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　　(六) 其他對客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度。

　　第二十條對于依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風(fēng)險官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查以下事項：

　　(一) 是否存在非法委托或者超范圍委托等情形;

　　(二) 在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險;(環(huán)球網(wǎng)校小編整理首席風(fēng)險官管理規(guī)定-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點)

　　(三) 是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定。

　　第二十一條對于取得實行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風(fēng)險官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查以下事項：

　　(一) 是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險管理制度，并有效執(zhí)行;

　　(二) 是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況。

　　第二十二條首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理等方面存在除本規(guī)定第二十四條所列違法違規(guī)行為和重大風(fēng)險隱患之外的其他問題的，應(yīng)當(dāng)及時向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見。

　　總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，可報告監(jiān)事。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理首席風(fēng)險官管理規(guī)定-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點)

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　　第二十三條首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告：

　　(一)涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的;

　　(二)期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的;

　　(三)期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的;

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　　(四)期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險的;

　　(五)股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的;

　　(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

　　對上述情形，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的整改意見進(jìn)行整改。首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)配合整改，并將整改情況向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

　　第二十四條首席風(fēng)險官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)：

　　(一) 參加或者列席與其履職相關(guān)的會議;

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　　(二) 查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料;

　　(三) 與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話;

　　(四) 了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況;

　　(五) 公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

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　　第二十五條期貨公司董事、高級管理人員、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險官履行職責(zé)。

　　第二十六條期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理首席風(fēng)險官管理規(guī)定-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點)

　　第四章監(jiān)督管理

　　第二十七條首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告;每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。

　　第二十八條首席風(fēng)險官不履行職責(zé)或者有第十三條所列行為的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風(fēng)險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。

　　自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理首席風(fēng)險官管理規(guī)定-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點)

　　第二十九條期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，首席風(fēng)險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但首席風(fēng)險官已按照要求履行報告義務(wù)的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理首席風(fēng)險官管理規(guī)定-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點)

　　第三十條期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風(fēng)險官正常開展工作的，首席風(fēng)險官可以向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。

　　第三十一條首席風(fēng)險官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

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　　第三十二條首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。

　　首席風(fēng)險官連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

　　第三十三條中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將下列事項記入期貨公司及首席風(fēng)險官誠信檔案：

　　(一)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對首席風(fēng)險官采取的監(jiān)管措施;