董事等任職資格-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點
【摘要】2016年期貨從業(yè)資格考試時間已公布,2016年期貨從業(yè)資格考試報名即將拉開帷幕,你準(zhǔn)備報名今年的期貨從業(yè)資格考試嗎?如果你的回答是肯定的,那么小編不禁要提醒你,趕快抓緊時間復(fù)習(xí)吧,知識在于積累,堅持下來,你就能獲得巨大進(jìn)步。本文是小編為步入期貨從業(yè)資格考試備考階段的考生準(zhǔn)備的“董事等任職資格-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點”,希望對你有一定幫助。
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融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格管理暫行辦法
第一章 總 則
第一條 為加強(qiáng)對融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職資格管理,促進(jìn)融資性擔(dān)保行業(yè)合法、穩(wěn)健運行,根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定,制定本辦法。 (環(huán)球網(wǎng)校小編整理董事等任職資格-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點)
第二條 本辦法所稱董事是指融資性擔(dān)保公司的董事長、副董事長、獨立董事和其他董事會成員。
本辦法所稱監(jiān)事是指融資性擔(dān)保公司的監(jiān)事長、副監(jiān)事長和其他監(jiān)事會成員。
本辦法所稱高級管理人員是指融資性擔(dān)保公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官、首席合規(guī)官、財務(wù)負(fù)責(zé)人以及其他對公司經(jīng)營管理具有決策權(quán)或者對公司風(fēng)險控制起重要作用的人員。
未擔(dān)任前三款所列職務(wù)或雖稱謂不同,但實際履行董事、監(jiān)事、高級管理人員職責(zé)的人員,應(yīng)當(dāng)納入本辦法的任職資格管理。 (環(huán)球網(wǎng)校小編整理董事等任職資格-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點)
融資性擔(dān)保公司分支機(jī)構(gòu)總經(jīng)理的任職資格管理適用本辦法關(guān)于高級管理人員的有關(guān)規(guī)定。
第三條 擔(dān)任融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員,應(yīng)當(dāng)報經(jīng)監(jiān)管部門核準(zhǔn)任職資格。
第四條 本辦法所稱監(jiān)管部門是指省、自治區(qū)、直轄市人民政府確定的負(fù)責(zé)監(jiān)督管理本轄區(qū)融資性擔(dān)保公司的部門。 (環(huán)球網(wǎng)校小編整理董事等任職資格-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點)
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第二章 董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格條件
第五條 融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備以下條件:
(一)具有完全民事行為能力;
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(二)遵紀(jì)守法,誠實守信,勤勉盡職,具有良好的職業(yè)操守、品行和聲譽(yù);
(三)熟悉經(jīng)濟(jì)、金融、擔(dān)保的法律法規(guī),具有良好的合規(guī)意識和審慎經(jīng)營意識;
(四)具備與擬任職務(wù)相適應(yīng)的知識、經(jīng)驗和能力。
第六條 下列人員不得擔(dān)任融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員:
(一)有故意或重大過失犯罪記錄的;
(二)因違反職業(yè)操守或者工作嚴(yán)重失職給所任職的機(jī)構(gòu)造成重大損失或者惡劣影響的;
(三)最近五年擔(dān)任因違法經(jīng)營而被撤銷、接管、合并、宣告破產(chǎn)或者吊銷營業(yè)執(zhí)照的機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員,并負(fù)有個人責(zé)任的;
(四)曾在履行工作職責(zé)時有提供虛假信息等違反誠信原則行為,或指使、參與所任職機(jī)構(gòu)對抗依法監(jiān)管或案件查處,情節(jié)嚴(yán)重的; (環(huán)球網(wǎng)校小編整理董事等任職資格-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點)
(五)被取消董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格或禁止從事?lián);蚪鹑谛袠I(yè)工作的年限未滿的;
(六)提交虛假申請材料或明知不具備本辦法規(guī)定的任職資格條件,采用欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段獲得任職資格核準(zhǔn)的; (環(huán)球網(wǎng)校小編整理董事等任職資格-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點)
(七)個人或配偶有數(shù)額較大的到期未償還債務(wù)的;
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(八)法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。
第七條 獨立董事擬任人除符合本辦法第五條、第六條規(guī)定外,還應(yīng)當(dāng)是法律、經(jīng)濟(jì)、金融、財會或擔(dān)保方面的專業(yè)人士,并不得與擬任職的融資性擔(dān)保公司存在利益沖突。
第八條 融資性擔(dān)保公司高級管理人員應(yīng)從事?lián);蚪鹑诠ぷ魅暌陨?,或從事相關(guān)行業(yè)工作五年以上。
融資性擔(dān)保公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)了解所任職務(wù)的職責(zé),熟悉任職公司的管理框架、盈利模式,熟知任職公司的內(nèi)控制度,具備與所任職務(wù)相適應(yīng)的風(fēng)險管理能力。
融資性擔(dān)保公司高級管理人員不得在其他經(jīng)濟(jì)組織兼職,經(jīng)監(jiān)管部門同意的除外?!?/p>
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第三章 董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格的管理
第九條 融資性擔(dān)保公司申請核準(zhǔn)董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格,應(yīng)當(dāng)將下列申請材料報送監(jiān)管部門: (環(huán)球網(wǎng)校小編整理董事等任職資格-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點)
(一)申請人授權(quán)簽字人簽署并加蓋公章的致監(jiān)管部門的申請書。申請書應(yīng)當(dāng)說明擬任人擬任的職務(wù)、職責(zé)、權(quán)限,以及該職務(wù)在公司組織結(jié)構(gòu)中的位置。
(二)擬任人身份證明、學(xué)歷證明的復(fù)印件,擬任人簡歷和未來履職計劃。
(三)由擬任人簽署的陳述書和任職之后將守法盡責(zé)的承諾書。陳述書應(yīng)當(dāng)包括擬任人無犯罪或其他不良行為記錄,擬任人或其配偶無數(shù)額較大的到期未償還債務(wù),擬任人與擬擔(dān)任職務(wù)不存在利益沖突等內(nèi)容。
(四)法律、行政法規(guī)或公司章程規(guī)定任命董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)召開股東(大)會或董事會會議的,應(yīng)當(dāng)報送相應(yīng)的會議決議。
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(五)監(jiān)管部門要求的其他材料。
第十條 監(jiān)管部門可以約見董事、監(jiān)事、高級管理人員擬任人進(jìn)行任職前談話或考試,對擬任人的資格進(jìn)行審查。 (環(huán)球網(wǎng)校小編整理董事等任職資格-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點)
第十一條 融資性擔(dān)保公司或其分支機(jī)構(gòu)新設(shè)立時,董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格核準(zhǔn)申請可以與該機(jī)構(gòu)設(shè)立申請一并受理、審查并決定。
第十二條 跨省、自治區(qū)、直轄市的融資性擔(dān)保公司分支機(jī)構(gòu)總經(jīng)理的任職資格,由分支機(jī)構(gòu)所在地監(jiān)管部門負(fù)責(zé)核準(zhǔn),并由總公司向其住所地監(jiān)管部門備案。
第十三條 融資性擔(dān)保公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員擬任人在監(jiān)管部門核準(zhǔn)其任職資格前不得履職。
第四章 附 則
第十四條 公司制以外的融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)中實際履行董事、監(jiān)事和高級管理人員職責(zé)的人員的任職資格管理參照本辦法執(zhí)行。 (環(huán)球網(wǎng)校小編整理董事等任職資格-2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點)
第十五條 省、自治區(qū)、直轄市融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門可以根據(jù)本辦法的規(guī)定,制定實施細(xì)則。
第十六條 本辦法頒布前已擔(dān)任融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的,應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管部門重新確認(rèn)其任職資格。不具備本辦法規(guī)定的資格條件但具備實際履職能力的,經(jīng)監(jiān)管部門考核認(rèn)定后可以取得任職資格,具體認(rèn)定辦法由各省、自治區(qū)、直轄市融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門制定。
第十七條 本辦法自公布之日起施行。
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