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快速掌握!2024年基金從業(yè)資格考試知識點:對基金公開募集的監(jiān)管

更新時間:2024-02-19 15:53:08 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽28收藏2

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摘要 本篇重點針對公開募集基金的注冊、發(fā)售,基金銷售適用性、宣傳推介材料以及銷售費用內(nèi)容進行歸納總結(jié),配置習(xí)題同步練習(xí),助力考生更快速掌握考點!

本篇重點針對公開募集基金的注冊、發(fā)售,基金銷售適用性、宣傳推介材料以及銷售費用內(nèi)容進行歸納總結(jié),配置習(xí)題同步練習(xí),助力考生更快速掌握考點!

根據(jù)2024年度基金從業(yè)考試計劃,2024年第一次基金從業(yè)資格全國統(tǒng)考時間為5月12日,2024年第一次基金從業(yè)資格全國統(tǒng)考時間為11月9日。小編建議考生可填寫 免費預(yù)約短信提醒,屆時我們會及時提醒2024年基金從業(yè)資格報名時間、考試時間等重要節(jié)點。

公開募集基金的注冊

①公募基金的注冊:公開募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會注冊。

②基金注冊的申請:注冊公開募集基金,由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會提交申請報告;基金合同草案;基金托管協(xié)議草案;招募說明書草案;律師事務(wù)所出具的法律意見書;中國證監(jiān)會規(guī)定提交的其他文件。

③基金注冊的審查:中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的規(guī)定進行審查,做出注冊或者不予注冊的決定,并通知申請人;不予注冊的,應(yīng)當(dāng)說明理由。

公開募集基金的發(fā)售

發(fā)售條件:

①基金募集申請經(jīng)注冊后,方可發(fā)售基金份額。

②基金份額的發(fā)售,由基金管理人或者其委托的基金銷售機構(gòu)辦理。

③基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件,這些文件應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整。

④宣傳推介合法合規(guī)。

募集期限

基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起6個月內(nèi)進行基金募集。

超過6個月開始募集,原注冊的事項未發(fā)生實質(zhì)性變化的,應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會備案。

發(fā)生實質(zhì)性變化的應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會重新提交注冊申請。

基金的備案

①封閉式基金:達注冊規(guī)模的80%以上。

②開放式基金:達最低募集份額總額。

募集期滿十日內(nèi)聘請法定機構(gòu)驗資,自收到驗資報告之日起10日內(nèi),向中國證監(jiān)會提交驗資報告,辦理基金備案手續(xù),并予以公告。

募集失敗

基金募集失敗基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任:

①以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用;

②在基金募集期限屈滿后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項,并加計銀行同期存款利息。

基金銷售適用性

堅持投資人利益優(yōu)先原則,注重根據(jù)投資人的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品,把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人?;痄N售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度,至少包括以下內(nèi)容:

①對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法;

②對基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級進行設(shè)置、對基金產(chǎn)品進行風(fēng)險評價的方式和方法;

③對基金投資人風(fēng)險承受能力進行調(diào)查和評價的方式和方法;

④對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法。

基金宣傳推介材料及費用

基金管理人的基金宣傳推介材料:事先經(jīng)基金管理人負責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查,出具合規(guī)意見書,并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

其他基金銷售機構(gòu)的基金宣傳推介材料:事先經(jīng)基金銷售機構(gòu)負責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)的高級管理人員檢查,出具合規(guī)意見書,并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

基金銷售費用

①在基金合同、招募說明書或者公告中載明收取銷售費用的項目、條件和方式;

②在招募說明書或者公告中載明費率標(biāo)準(zhǔn)及費用計算方法。

經(jīng)典試題練習(xí)

以下屬于基金募集申請材料的有()。

Ⅰ.申請報告

Ⅱ.基金合同草案

Ⅲ.招募說明書草案

Ⅳ.上市公告書

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:C

參考解析:

注冊公開募集基金,由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會提交下列文件:①申請報告;②基金合同草案;③基金托管協(xié)議草案;④招募說明書草案;⑤律師事務(wù)所出具的法律意見書;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定提交的其他文件。

基金管理人的基金宣傳推介材料,自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報(  )備案。

A.經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會

D.證券交易所

參考答案:A

參考解析:

依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定,基金管理人的基金宣傳推介材料,應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查,出具合規(guī)意見書,并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報主要【經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)】備案。

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