快速掌握！2024年基金從業(yè)資格證知識點：基金監(jiān)管機構和行業(yè)自律組織
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本篇重點針對中國證監(jiān)會、基金業(yè)協(xié)會、證券交易所進行歸納總結，配置習題同步練習，助力考生更快速掌握考點！
根據(jù)2024年度基金從業(yè)考試計劃，2024年第一次基金從業(yè)資格全國統(tǒng)考時間為5月12日，2024年第一次基金從業(yè)資格全國統(tǒng)考時間為11月9日。小編建議考生可填寫 免費預約短信提醒，屆時我們會及時提醒2024年基金從業(yè)資格報名時間、考試時間等重要節(jié)點。
中國證監(jiān)會
基金業(yè)協(xié)會
基金業(yè)協(xié)會的性質
基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，
基金業(yè)協(xié)會成員
普通會員:公募基金管理人、基金托管人
聯(lián)席會員:基金服務機構+律師事務所+會計師事務所
觀察會員:私募機構，滿1年可申請轉普通會員
特別會員:特別會員包括證券期貨交易所等全國性交易場所，登記結算機構等為基金行業(yè)提供重要基礎設施的服務機構，與基金行業(yè)相關的全國性社會團體，對基金行業(yè)有里要影響的地方股權交易中心等地方性交易場所以及地方性社會團體，對基金行業(yè)有重要影響的境外機構，基金行業(yè)的重要機構投資者，其他對基金行業(yè)具有重要影響的機構。
基金業(yè)協(xié)會的職責
①教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權益；
②依法維護會員的合法權益，反映會員的建議和要求；
③制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分；
④制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質管理和業(yè)務培訓；
⑤提供會員服務，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動；
⑥對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調解；
⑦依法辦理非公開募集基金的登記、備案；
⑧協(xié)會章程規(guī)定的其他職責。
證券交易所
(1)法律地位：證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。具有監(jiān)管者和被監(jiān)管者的雙重身份。
(2)監(jiān)管對象：在證券交易所掛牌上市的封閉式基金、交易型開放式指數(shù)基金、上市開放式基金。
(3)證券交易所對基金投資行為的監(jiān)控
①證券交易所設有基金交易監(jiān)控系統(tǒng)，對投資者買賣基金的交易行為以及基金在證券市場的投資運作行為的合法合規(guī)性進行日常監(jiān)控，重點監(jiān)控涉嫌違法違規(guī)的交易行為，并監(jiān)控基金財產買賣高風險股票的行為等。
②證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責等措施，并同時向中國證監(jiān)會報告。
試題練習
1、下列不屬于中國證監(jiān)會證券基金機構監(jiān)管部職責的是( )。
A.負責涉及證券投資基金行業(yè)的重大政策研究
B.對基金從業(yè)人員實施資格管理和資格考試
C.對有關證券投資基金的行政許可項目進行審核
D.草擬或制定證券投資基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則
參考答案：B
參考解析：
證券基金機構監(jiān)管部的主要職責有：①負責涉及證券投資基金行業(yè)的重大政策研究;②草擬或制定證券投資基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則;③對有關證券投資基金的行政許可項目進行審核;④全面負責對基金管理公司、基金托管銀行及基金銷售機構的監(jiān)管;⑤指導、組織和協(xié)調證監(jiān)局、證券交易所等部門對證券投資基金的日常監(jiān)管;⑥對證監(jiān)局的基金監(jiān)管工作進行督促檢查;⑦對日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的重大問題進行處置。B項屬于基金業(yè)協(xié)會的職責。
2、下列關于基金業(yè)協(xié)會的敘述中，錯誤的是()。
A.權力機構是會員大會
B.屬于社會團體法人
C.基金托管人應當加入基金業(yè)協(xié)會
D.會員分為三類：普通會員、特別會員、高級會員
參考答案：D
參考解析：
基金行業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會。A項說法正確
基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。B項說法正確
基金管理人、基金托管人應當加入基金行業(yè)協(xié)會。C項說法正確
基金行業(yè)協(xié)會會員包括普通會員、聯(lián)席會員、觀察會員和特別會員。D項說法錯誤
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