2023年基金從業(yè)資格考試鞏固提高習題：股票基金

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1.根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，(　　)為股票基金。

A.60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票

B.55%以上的基金資產(chǎn)投資于股票

C.30%以上的基金資產(chǎn)投資于股票

D.50%以上的基金資產(chǎn)投資于股票

【答案】A

【解析】根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票為股票基金。

2.關于證券投資基金投資收益的歸屬，下列說法不正確的是(　　)。

A.基金投資收益在扣除基金承擔的費用后的盈余全部歸基金投資人所有

B.基金投資收益依據(jù)投資者所持有的基金份額比例進行分配

C.基金投資收益依據(jù)投資管理人的投資業(yè)績按一定比例分配給基金管理人

D.基金管理人只能按規(guī)定收取一定的管理費，不參與基金收益分配

【答案】C

【解析】常識題。基金的收益分配歸基金投資人所有。

3.2004年7月1日施行的《證券投資基金運作管理辦法》首次將我國基金類別分為(　　)。

A.開放式基金、封閉式基金

B.契約型基金、公司型基金

C.ETF基金、LOF基金、封閉式基金

D.股票基金、債券基金、貨幣市場基金、混合基金

【答案】D

【解析】2004年7月1日施行的《證券投資基金運作管理辦法》首次將我國基金類別分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金、混合基金等基本類型。

4.在我國，擬設立的基金管理公司的注冊資本不低于人民幣(　　)萬元。

A.1000

B.5000

C.10000

D.100000

【答案】C

【解析】我國相關法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的注冊資本應不低于1億元人民幣。

5.股債平衡型混合基金股票與債券的配置比例較為均衡，比例大約在(　　)左右。

A.40%～60%

B.30%～40%

C.20%～30%

D.10%～20%

【答案】A

【解析】股債平衡型混合基金股票與債券的配置比例較為均衡，比例大約在40%～60%左右。

6.ETF在一級市場上，通常只有基金份額達到(　　)以上的投資者在交易時間內(nèi)可以隨時進行申購和贖回的交易。

A.100萬份

B.80萬份

C.50萬份

D.30萬份

【答案】C

【解析】ETF在一級市場上，通常只有基金份額達到50萬份以上的投資者在交易時間內(nèi)可以隨時進行申購和贖回的交易。

7.不屬于基金收益中其他收入的項目是(　　)。

A.手續(xù)費返還

B.ETF替代損益

C.贖回費扣除基本手續(xù)費后的余額

D.銷售服務費

【答案】D

【解析】銷售服務費屬于基金的費用。

8.依照《證券投資基金法》的規(guī)定，屬于基金管理人職責的有(　　)。

A.對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見

B.復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及基金價格

C.辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項

D.監(jiān)督基金管理人的投資運作

【答案】C

【解析】其他三項屬于基金托管人的職責。

9.貨幣市場基金每萬份基金當日凈收益的計算方法為(　　)。

A.當日基金凈收益/當日基金份額總額

B.當日基金凈收益/當日基金份額總額*10000

C.當日基金凈資產(chǎn)/當日基金份額總額

D.當日基金凈資產(chǎn)/當日基金份額總額*10000

【答案】B

【解析】貨幣市場基金每萬份基金當日凈收益的計算方法為：當日基金凈收益/當日基金份額總額*10000

10.如果某債券基金的久期為4年，市場利率由5%上升到6%，則該債券基金的資產(chǎn)凈值約(　　)。

A.上升4%

B.上升6%

C.下降4%

D.下降5%

【答案】C

【解析】市場利率上升，導致債券價格下降，因此會使債券基金的資產(chǎn)凈值下降。(dp/dy)/p=[-1/(1+y)]*D，D為久期，所以dp/p=[-1/(1+1%)]*4*dy，約等于4% 。

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