2023年基金從業(yè)資格模擬題及答案：募集申請的核準

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1.在我國基金募集申請監(jiān)管的實踐中，募集申請的核準由(　　)負責。

A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所

C.基金管理人

D.專家團隊

【答案】A

【解析】中國證監(jiān)會應當自受理基金募集申請之日起6個月內(nèi)做出核準或不予核準的決定。

2.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的最低要求為(　　)。

A.核準規(guī)模的80%以上，份額持有人不少于200人

B.核準規(guī)模的60%以上，份額持有人不少于200人

C.份額不少于2億份，份額總額不少于2億元人民幣，份額持有人不少于200人

D.份額不少于2億份，份額總額不少于2億元人民幣，份額持有人不少于1000人

【答案】A

【解析】根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的最低要求為基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上，基金份額持有人不少于200人。

3.計算基金詹森指數(shù)需已知的變量包括(　　)。

A.市場指數(shù)收益率

B.無風險收益率

C.βp的最小二乘估計

D.基金的平均收益率

【答案】ABC

【解析】不包括基金的平均收益率。

4.股利貼現(xiàn)模型中的預期現(xiàn)金流量包括(　　)。

A.預期的股利支付

B.當前的股利支付

C.未來某時股票的預期售價

D.未來某時股票的預期收益

【答案】AC

【解析】股利貼現(xiàn)模型中的預期未來現(xiàn)金流量包括預期的股利支付和未來某時股票的預期售價。

5.債券的指數(shù)化方法包括(　　)。

A.多因素模型法

B.方差最小化法

C.優(yōu)化法

D.分層抽樣法

【答案】BCD

【解析】考察消極債券組合管理中的指數(shù)化投資策略。

6.在我國，遇到下列(　　)情形時，可以暫停基金估值。

A.法定節(jié)假日

B.基金投資的某只股票非正常原因停牌

C.證券交易所暫停營業(yè)

D.基金代銷機構暫停營業(yè)

【答案】AC

【解析】當基金有以下情形時。可以暫停估值：1.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時。2.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時。3.占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值。4.如出現(xiàn)基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的。5.中國證監(jiān)會和基金合同認定的其他情形。

7.在下列情況中，投資組合風險分散效果將會改善的是(　　)。

A.精簡投資組合中證券的數(shù)量和種類

B.增加投資組合中證券的數(shù)量和種類

C.加強投資組合中各種證券的關聯(lián)性

D.使投資組合更加的多元化

【答案】BD

【解析】增加投資組合中證券的數(shù)量和種類，使投資組合更加的多元化將會起到投資組合風險分散的效果。

8.行為金融理論認為(　　)。

A.投資者是理性的

B.市場是有效的

C.投資者會犯系統(tǒng)性的決策錯誤

D.投資者會對非相關信息作出反應

【答案】CD

【解析】考察行為金融理論與有效市場理論的區(qū)別。

9.下列關于基金份額持有人信息披露義務的表述，正確的有(　　)。

A.基金份額持有人的信息披露義務主要體現(xiàn)在與基金份額持有人大會相關的披露義務

B.代表基金份額5%以上的持有人有權自行召集持有人大會，該類持有人應至少提前30日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項

C.代表基金份額10%以上的持有人有權自行召集持有人大會，該類持有人應至少提前30日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項

D.基金份額持有人召開的基金持有人大會會議召開后，如果基金管理人和托管人對持有人大會決定的事項不履行信息披露義務的，召集大會的基金份額持有人沒有履行相關的信息披露的義務

【答案】AC

【解析】基金份額持有人召開的基金持有人大會會議召開后，如果基金管理人和托管人對持有人大會決定的事項不履行信息披露義務的，召集大會的基金份額持有人應當履行相關的信息披露義務。

10.基金托管人應安全保管的基金財產(chǎn)包括(　　)。

A.基金印章

B.基金資產(chǎn)賬戶

C.重要文件

D.核對基金資產(chǎn)

【答案】ABCD

【解析】基金財產(chǎn)保管的4項內(nèi)容。

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