2023年基金從業(yè)資格提升模擬題庫：資金認購基金的金額

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1.發(fā)起式基金的基金管理人使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認購基金的金額不少于( C )元人民幣，持有期限不少于( )。

A.1000萬，1年

B.2000萬，3年

C.1000萬，3年

D.2000萬，2年

2.目前，我國公募基金銷售機構不包括( B )。

A.保險公司

B.信托公司

C.農村商業(yè)銀行

D.證券公司

3.( A )是保障基金份額持有人合法權益的重要環(huán)節(jié)。

A.基金份額的登記

B.基金份額的申購

C.基金份額的認購

D.基金份額的贖回

4.甲是基金管理公司A的基金經(jīng)理，甲的朋友是上市公司B的董事長，當B非公開增發(fā)股票時，按照職業(yè)道德規(guī)則，甲正確的做法是( D )。

A.甲通過其配偶的證券賬戶，利用朋友關系與職務優(yōu)勢，參與B增發(fā)為自己謀取利益

B.甲考慮和乙是朋友關系，就利用自己管理的自己基金參與B的增發(fā)

C.在非公開增發(fā)方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金提高B的股價，使B能夠按較高價格增發(fā)

D.甲以客觀的專業(yè)分析，作出所管理的基金是否參與B增發(fā)的決定

5.某基金公司在實現(xiàn)業(yè)務電子化時，缺乏對系統(tǒng)的全面考慮，在出現(xiàn)操作風險后，追究相關責任人員時，發(fā)現(xiàn)不能提供當時操作情況的記錄，這反映了該系統(tǒng)缺乏( C )。

A.可稽性

B.可靠性

C.穩(wěn)定性

D.安全性

6.按照投資的對象的不同，投資基金可以分為( B )。

A.風險投資基金、量化投資基金、證券投資基金、主動投資基金、被動投資基金

B.風險投資基金、私募股權基金、證券投資基金、對沖基金、另類投資基金

C.股票投資基金、債券投資基金、貨幣投資基金、混合投資基金、指數(shù)投資基金

D.絕對收益基金、私募股權基金、證券投資基金、對沖基金、另類投資基金

7.開放式基金注冊登記機構通過設立和維護( C )，確認基金份額持有人持有基金份額。

A.基金份額持有人資金賬戶

B.基金管理的交易賬戶

C.基金份額持有人名冊

D.基金銷售機構的銷售賬戶

8.要求基金從業(yè)人員持證上崗的目的是( B )。

1、保證基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)之前通過資格考試，并經(jīng)由所在機構向中國基金業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊后，方可執(zhí)業(yè)。

2、保證基金從業(yè)人員具備必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平。

3、保證基金從業(yè)人員職業(yè)過程中不出現(xiàn)差錯。

4、保證基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動處于監(jiān)管機構的監(jiān)督之下。

A.2、3、4

B.1、2、4

C.1、2、3

D.1、3、4

9.以下不屬于基金管理公司內部控制制度體系的是( B )。

A.基金投資部管理制度

B.股東的股權協(xié)議

C.信息披露操作手冊

D.公司風險管理制度

10.關于收取贖回費，以下說法正確的是( C )。

A.對持有期長于3個月但少于6個月的投資人收取的贖回費總額不高于50%計入基金財產

B.場外贖回不得分段設置贖回費率

C.不低于贖回費總額25%的贖回費應當歸入基金財產

D.場內贖回可以按照份額持有時間分段設置贖回費率

11.關于基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)，以下描述錯誤的是( D )。

A.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從被動接受教育走向主動自我教育的活動

B.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從他律走向自律的活動

C.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是把外在的基金職業(yè)道德規(guī)范轉化為內在的職業(yè)道德情感，職業(yè)道德觀念和職業(yè)道德習慣的活動

D.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從自律走向他律的活動

12.關于基金托管人應當履行的職責，以下描述錯誤的是( C )。

A.安全保管基金財產

B.辦理與基金托管業(yè)務活動有的信息披露事項

C.為基金投資決策提供研究支持

D.按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶

13.基金代銷機構對基金管理人進行審慎調查的內容不包括基金管理人的( C )。

A.經(jīng)營管理能力

B.誠信狀況

C.人員數(shù)量

D.內部控制情況

14.基金銷售機構的職責規(guī)范包括( D )。

A.委托基金管理人開立基金銷售結算專用賬戶

B.書面協(xié)議委托其他機構代為辦理基金業(yè)務

C.基金募集申請核準前向公眾分發(fā)基金宣傳推介材料

D.對基金客戶進行身份識別

15.下列不屬于基金合同特別約定事項的是( D )。

A.基金當事人的權利義務

B.基金合同終止的事由，程序及基金財產的清算方式

C.基金持有人大會的召集，議事及表決的程序和規(guī)則

D.基金發(fā)售、交易、申購、贖回的相關安排

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