2023年基金從業(yè)資格鞏固提升題庫:必須披露上市交易公告書的基金品種
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1.必須披露上市交易公告書的基金品種包括( D )。
1、封閉式基金;
2、上市開放式基金;
3、交易型開放式指數(shù)基金;
4、分級基金子份額
A.1,2
B.1,2,3
C.2,3,4
D.1,2,3,4
2.基金管理人內(nèi)部控制機制的四個層次不包括( D )。
A.員工自律
B.各部門主管的檢查監(jiān)督
C.管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制
D.股東大會的檢查、監(jiān)督和指導
3.某混合型基金參與網(wǎng)下申購新股公開增發(fā),由于公司在申購過程中未去審慎了解和預估實際中簽率,申購數(shù)量過大,出現(xiàn)持新股市值占基金資產(chǎn)凈值比例達14.85%的情況,違反《基金運作管理辦法》的規(guī)定,該事件所引起的風險屬于( B )。
A.操作風險
B.法律合規(guī)風險
C.流動性風險
D.市場風險
4.我國分級基金的募集包括( B )和( )兩種方式。
A.現(xiàn)金募集、非現(xiàn)金募集
B.合并募集、分開募集
C.場內(nèi)募集、場外募集
D.直銷募集、分銷募集
5.明確基金銷售目標客戶市場,最需要解決的問題是( D )。
A.考核激勵基金銷售人員
B.選擇基金投資機會
C.完善基金產(chǎn)品線
D.分析投資者的需求
6.基金從業(yè)人員職業(yè)道德最為基礎(chǔ)的要求是( B )。
A.誠實可信
B.守法合規(guī)
C.專業(yè)審慎
D.保守秘密
7.專業(yè)審慎是基金從業(yè)人員應(yīng)當具備與其職業(yè)活動相適應(yīng)的職業(yè)技能,是調(diào)整基金從業(yè)人員與( B )之間關(guān)系的道德規(guī)范。
A.基金監(jiān)管
B.職業(yè)
C.投資人
D.社會關(guān)系
8.對公募基金信息披露的要求,以下錯誤的是( A )。
A.應(yīng)保證投資人實時了解基金投資組合信息
B.應(yīng)確保應(yīng)予披露的基金信息在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)披露
C.應(yīng)保證投資人能夠按照基金合同的約定估值公開披露的信息資料
D.應(yīng)保證所有披露信息的真實性、準確性和完整性
9.基金份額的登記、確認是( A )的職責之一。
A.注冊登記機構(gòu)
B.中央結(jié)算公司
C.銷售機構(gòu)
D.基金托管人
10.在宣傳推介材料( D ),基金銷售機構(gòu)應(yīng)當向有關(guān)部門報備相關(guān)材料。
A.發(fā)布結(jié)束后3個工作日內(nèi)
B.發(fā)布之日前3個工作日
C.發(fā)布之日前5個工作日
D.發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)
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