2023年基金期貨證券從業(yè)資格證題： 設(shè)立證券投資基金

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1. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券投資基金時(shí)，基金發(fā)起人應(yīng)提交的申報(bào)材料包括()。

A.發(fā)起協(xié)議B.基金契約

C.托管協(xié)議D.招募說明書

2. 股票、債券型基金的申購贖回原則有()

A.“未知價(jià)”交易原則B.“已知價(jià)”原則

C.“金額申購、份額贖回”原則D.“份額申購、金額贖回”原則

3. 出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定()

A.接受全額贖回B.拒絕全額贖回C.全部延期贖回D.部分延期贖回

4. 開放式基金的非交易過戶包括()。

A.繼承B.司法強(qiáng)制執(zhí)行

C.捐贈(zèng)D.基金的無償劃撥

5. ETF 申購對(duì)價(jià)是指投資者申購基金份額時(shí)應(yīng)交付的()。

A.現(xiàn)金差額B.其他對(duì)價(jià)

C.組合證券D.現(xiàn)金替代

6. 境內(nèi)基金管理公司申請(qǐng)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。

A.凈資產(chǎn)不少于 2 億元人民幣，經(jīng)營基金管理業(yè)務(wù) 2 年以上，最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管 理規(guī)模不少于 200 億元人民幣

B.具有 5 年以上境外證券市場(chǎng)投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級(jí)以上管理人員不少 于 2 名

C.具有 3 年以上境外證券市場(chǎng)投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)人員不少于 3 名

D.最近 3 年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰

7. QDII 基金申購與贖回的原則是()。

A.“未知價(jià)”交易原則B.“已知價(jià)”原則

C.“金額申購、份額贖回”原則D.“份額申購、金額贖回”原則

8. 通過強(qiáng)制性信息披露，迫使隱藏的信息得以及時(shí)和充分地公開，從而消除()問題 帶來的低效無序狀況，提高證券市場(chǎng)的有效性。

A.道德困境B.逆向選擇

C.過度競(jìng)爭(zhēng)D.道德風(fēng)險(xiǎn)

9. 基金管理人編制基金()，經(jīng)托管人復(fù)核后予以公告，同時(shí)分別報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)和 基金上市的證券交易所備案。

A.臨時(shí)報(bào)告B.年度報(bào)告

C.半年度報(bào)告D.季度報(bào)告

10. 為明確信息披漏義務(wù)人的責(zé)任，提醒投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)，目前法規(guī)規(guī)定應(yīng)在年度報(bào)告 的扉頁中就()方面做出提示。

A.管理人和托管人的披漏責(zé)任

B.管理人管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)的原則

C.投資風(fēng)險(xiǎn)提示

D.年度報(bào)告中注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的提示

1. ABCD2. AC3. AD4. ABCD5. ABCD6. ACD7. AC8. BD9. BCD10. ABCD

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