2023年基金從業(yè)資格證考試試題： 基金年度報(bào)告披露的持有人信息

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1. 基金年度報(bào)告披露的持有人信息主要有()

A.上市基金前 10 名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例

B.持有人結(jié)構(gòu)，包括機(jī)構(gòu)投資者、個(gè)人投資者持有的基金份額及占總份額的比例

C.持有人戶數(shù)、戶均持有基金單位

D.基金持有人的住所

2. 有關(guān)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的主要職責(zé)，說法正確的有()。

A.組織會(huì)員單位從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)

B.對會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

C.對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處

D.收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù)

3. 《公司法》的核心在于保護(hù)()的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。

A.公司B.股東

C.經(jīng)理D.債權(quán)人

4. 在申購價(jià)格的確定中，基金管理人接到投資人的購買中請時(shí)，應(yīng)按()作為申購價(jià) 格

A.當(dāng)日公布的基金單位凈值

B.當(dāng)日公布的基金單位凈值加一定的申購費(fèi)用

C.當(dāng)日公布的基金單位凈值加一定的申購費(fèi)用加其他附加費(fèi)用

D.以上都不正確

5. 基金的日常監(jiān)管由()來具體實(shí)施。

A.中國證監(jiān)會(huì)基金部B.證監(jiān)局

C.證券交易所D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公司會(huì)員部

6. 根據(jù)《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》，信息管理平臺(tái)是指基金銷售機(jī) 構(gòu)適用的與基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)的信息系統(tǒng)，主要包括()。

A.前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)B.中臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)

C.后臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)D.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

7. 基金銷售人員在從事基金銷售活動(dòng)中，不得有下列行為()。

A.在銷售活動(dòng)中為他人牟取不正當(dāng)利益 B.以吸引客戶為目的，向他人提供基金未公開的信息

C.接受投資者全權(quán)委托 D.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送

8. 為使得基金合同生效，有關(guān) QDII 基金首次募集應(yīng)符合的條件的說法，正確的有()。

A.只能以人民幣募集

B.募集金額不少于 2 億元人民幣

C.開放式基金份額持有人不少于 200 人，封閉式基金份額持有人不少于 1000 人

D.按統(tǒng)一的面值 1 元進(jìn)行募集

9. 在 ETF 的募集期內(nèi)，根據(jù)投資者認(rèn)購渠道的不同，可分為()

A.場內(nèi)認(rèn)購和場外認(rèn)購B.集體認(rèn)購和個(gè)人認(rèn)購 C.公開認(rèn)購和私人認(rèn)購D.有償認(rèn)購和無償認(rèn)購

10. 設(shè)立封閉式基金主要程序有：()。

A. 確定基金發(fā)起人，擬定基金方案

B.提交設(shè)立基金的相關(guān)文件

C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核與批準(zhǔn)

D.基金的發(fā)行

參考答案：

1. ABC2. ABD3. ABD4. B5. ABCD6. ACD7. ABCD8. BC9. A10. ABC

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