2023年基金從業(yè)資格證券投資基金模擬題：基金合同

1.基金合同是約定( )權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。

A.基金管理人和基金托管人

B.基金管理人和基金份額持有人

C.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

D.基金托管和基金份額持有人

參考答案：C

2.根據(jù)基金公司內(nèi)部控制制度的分類，以下不屬于基金公司基本管理制度的是( )。

A.管理日志

B.信息披露制度

C.投資管理制度

D.信息技術(shù)制度

參考答案：A

3.關(guān)于基金管理人研究業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列說法錯誤的是( )。

A.應(yīng)建立嚴(yán)密的研究工作流程，形成科學(xué)、有效的研究方法

B.應(yīng)根據(jù)基金契約要求，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護(hù)投資對象備選庫

C.應(yīng)建立研究報告質(zhì)量評價體系

D.研究工作應(yīng)保持獨(dú)立、客觀，應(yīng)與投資部門設(shè)立防火墻制度

參考答案：D

4.下列選項中，不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的是( )。

A.辦理基金贖回

B.辦理基金申購

C.辦理基金清算

D.辦理基金認(rèn)購

參考答案：C

5.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會職責(zé)不包括( )。

A.依法辦理公開募集證券投資基金的登記、備案

B.調(diào)解會員間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛

C.制定行業(yè)自律規(guī)則

D.依法維護(hù)會員合法權(quán)益，反映會員的建設(shè)和要求

參考答案：A

6.守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求，其中“法”和“規(guī)”包括( )。

Ⅰ.法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章

Ⅱ.基金行業(yè)自律性規(guī)則

Ⅲ.基金從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的內(nèi)部規(guī)章制度

Ⅳ.基金合同

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：C

7.基金從業(yè)資格考試屬于基金職業(yè)道德教育途徑中的( )。

A.崗位職業(yè)道德教育

B.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督

C.崗前職業(yè)道德教育

D.社會各界監(jiān)督

參考答案：C

8.關(guān)于基金管理人風(fēng)險管理的內(nèi)容，下列說法不正確的是( )。

A.風(fēng)險評估可以采用定性和定量相結(jié)合的方法

B.基金管理人應(yīng)對每一個重要的風(fēng)險進(jìn)行評價

C.行為監(jiān)控主要監(jiān)控基金管理人經(jīng)理層的活動

D.基金管理人的內(nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)

參考答案：C

9.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列說法正確的是( )。

A.基金代管人與基金管理人共同聘請驗資機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗資后，在中國證監(jiān)會辦理備案

B.由基金管理人聘請驗資機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗資之后，在中國證監(jiān)會辦理備案

C.由基金管理人報中國證監(jiān)會備案之后，聘請驗資機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗資

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金募集規(guī)模依法決定是否需要驗資

參考答案：B

10.關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險評價方法，下列說法正確的有( )。

Ⅰ.基金銷售機(jī)構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險評價方法及其說明，應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)途徑向基金投資人公開

Ⅱ.基金產(chǎn)品風(fēng)險評價的結(jié)果應(yīng)當(dāng)定期更新，過往的評價結(jié)果當(dāng)做歷史記錄保存

Ⅲ.基金銷售機(jī)構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險評價方法及其說明，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)督機(jī)構(gòu)備案

Ⅳ.基金產(chǎn)品風(fēng)險評價的結(jié)果應(yīng)當(dāng)定期更新，并應(yīng)當(dāng)在 15 個工作日內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

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