2023年基金從業(yè)資格證券投資基金模擬題：推介合適基金產(chǎn)品的重要依據(jù)

1.基金銷(xiāo)售人員向基金投資人推介合適基金產(chǎn)品的重要依據(jù)是( )。

A.對(duì)基金管理人、基金銷(xiāo)售人和基金產(chǎn)品的調(diào)查和評(píng)價(jià)

B.對(duì)基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人的調(diào)查和評(píng)價(jià)

C.對(duì)基金管理人、基金銷(xiāo)售人和基金投資人的調(diào)查和評(píng)價(jià)

D.對(duì)基金銷(xiāo)售人、基金產(chǎn)品和基金投資人的調(diào)查和評(píng)價(jià)

參考答案：B

2.以下屬于基金管理人信息披露義務(wù)的有( )。

Ⅰ.在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要

Ⅱ.當(dāng)發(fā)生對(duì)基金份額持有人權(quán)益或基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，應(yīng)在

2 日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)

Ⅲ.將更新的招募說(shuō)明書(shū)登載在網(wǎng)站上

Ⅳ.每日應(yīng)當(dāng)公告封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

3.作為一種集合投資方式，證券投資基金( )。

A.集中資金、集中投資

B.集中投資、控制風(fēng)險(xiǎn)

C.集中資金、分散投資

D.集中投資、分散風(fēng)險(xiǎn)

參考答案：D

4.關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)的功能和作用，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

A.資產(chǎn)管理行業(yè)不能幫助投資者進(jìn)行投資者決策，無(wú)法提供決策的最佳執(zhí)行服務(wù)

B.資產(chǎn)管理行業(yè)能對(duì)金融資產(chǎn)合理定價(jià)，給金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性

C.資產(chǎn)管理行業(yè)能夠?yàn)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源

D.資產(chǎn)管理行業(yè)創(chuàng)造出十分廣泛的投資產(chǎn)品和服務(wù)

參考答案：A

5.我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體是( )。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

參考答案：A

6.在基金管理公司的內(nèi)部控制中，( )是對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開(kāi)。

A.部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章

B.內(nèi)部控制大綱

C.內(nèi)部控制制度

D.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)

參考答案：B

7.以下材料中，在公開(kāi)募集時(shí)應(yīng)當(dāng)公開(kāi)披露的不包括( )。

A.基金宣傳推介材料

B.基金招募說(shuō)明書(shū)

C.基金合同

D.托管協(xié)議

參考答案：A

8.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)提供私募基金信息，并保證所披露信息的( )。

A.合理性、準(zhǔn)確性、完整性

B.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、合理性

C.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性

D.真實(shí)性、合理性、完整性

參考答案：C

9.根據(jù)運(yùn)作方式分類(lèi)，證券投資基金可分為( )。

A.契約型基金和公司型基金

B.股票基金、債券基金、貨幣基金

C.封閉式基金和開(kāi)放式基金

D.公募基金和私募基金

參考答案：C

10.基金管理人在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境中面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)包括( )。

Ⅰ.經(jīng)濟(jì)

Ⅱ.社會(huì)

Ⅲ.文化

Ⅳ.自然]

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

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