2022年基金從業(yè)資格重點內(nèi)容
更新時間:2022-03-10 13:09:36
來源:環(huán)球網(wǎng)校
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基金從業(yè)資格報名、考試、查分時間 免費短信提醒
摘要 2022年基金從業(yè)資格考試備考中,環(huán)球網(wǎng)校小編整理了“2022年基金從業(yè)資格重點內(nèi)容”,以下介紹了基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》、《證券投資基金基礎(chǔ)知識》、《私募股權(quán)投資基金》各章節(jié)重點,供大家參考,希望對大家高效備考基金從業(yè)資格考試有幫助!
基金從業(yè)資格重點內(nèi)容
根據(jù)《2022年度考試計劃的公告》,2022年基金從業(yè)資格考試共舉辦4次。1次預(yù)約式考試,3次全國統(tǒng)考。不出意外的話,報名時間應(yīng)該為每次考試的考前1-2個月進行。具體報名時間小編建議考生可提前填寫 免費預(yù)約短信提醒。
章節(jié) | 《基金法律法規(guī)》重點內(nèi)容 |
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第1章 | 資產(chǎn)管理行業(yè)的功能和作用;投資基金的主要類別 |
第2章 | 證券投資基金的概念和特點;基金與股票、債券的差異;封閉式基金與開放式基金的區(qū)別;基金當(dāng)事人的職責(zé) |
第3章 | 證券投資基金的分類標準及介紹;特殊類型基金,ETF;QDII基金的投資對象;基金中基金 |
第4章 | 基金監(jiān)管的基本原則;基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和組成;中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管措施;基金托管人的職責(zé);風(fēng)險準備金制度;基金宣傳推介材料的監(jiān)管;基金銷售費用的監(jiān)管;基金份額持有人大會;基金注冊的申請;非公開募集基金的備案;非公開募集基金的基金管理人的登記 |
第5章 | 道德與法律的聯(lián)系與區(qū)別;基金職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容 |
第16章 | 基金的合同生效;基金申購和贖回的費用及銷售服務(wù)費;開放式基金申購和贖回登記及款項的支付;基金銷售服務(wù)費;開放式基金巨額贖回的認定及處理;開放式基金份額登記的概念;開放式基金申購與贖回的費用結(jié)構(gòu) |
第20章 | 基金信息披露的作用;基金管理人的信息披露義務(wù);基金凈值公告;貨幣市場基金收益公告和偏離度公告;ETF的信息披露 |
第21章 | 基金銷售機構(gòu)的準入條件;基金銷售機構(gòu)的主要類型 |
第22章 | 基金銷售機構(gòu)人員的資格管理;宣傳推介材料審批報備流程;宣傳推介材料的規(guī)范;基金投資人風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價;基金產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險評價;普通投資者的特別保護;基金銷售適用性的指導(dǎo)原則 |
第23章 | 投資者教育的內(nèi)容;投資者保護工作的概念和意義 |
第24章 | 獨立董事的作用;公募基金機構(gòu)設(shè)置原則;風(fēng)險分類和管理程序 |
第25章 | 內(nèi)部控制的五原則;基金監(jiān)察稽核控制;內(nèi)部控制的基本要素;研究業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容;信息技術(shù)系統(tǒng)控制 |
第26章 | 合規(guī)管理的概念;各部門合規(guī)責(zé)任 |
章節(jié) | 《證券投資基金基礎(chǔ)知識》重點內(nèi)容 |
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第6章 | 資產(chǎn)負債表;杜邦分析法;即期利率與遠期利率;利息率、實際利率和名義利率;單利和復(fù)利;貨幣的時間價值;分位數(shù) |
第7章 | 資本的類型;可轉(zhuǎn)換債券的基本要素;技術(shù)分析;股利貼現(xiàn)模型;內(nèi)在價值法;各類資本的比較 |
第8章 | 債券的分類;中國債券交易市場體系;債券違約時的受償順序;當(dāng)期收益率;債券的久期;到期收益率;麥考利久期;債券的收益率;凸性;回購協(xié)議;貨幣市場工具 |
第9章 | 期貨市場的基本功能;遠期合約和期貨合約的概念;衍生工具;利率互換;遠期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約的區(qū)別 |
第10章 | 另類投資的主要類型、局限;J曲線;大宗商品 |
第11章 | 投資組合管理的基本流程;機構(gòu)投資者和個人投資者;投資管理部門設(shè)置;投資交易流程 |
第12章 | 資產(chǎn)收益的相關(guān)性;系統(tǒng)性風(fēng)險和非系統(tǒng)性風(fēng)險;資本市場理論的假設(shè);證券市場線與資本市場線;CAPM模型;有效市場假說;市場有效性;跟蹤誤差;主動投資和被動投資;戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置;戰(zhàn)略資產(chǎn)配置 |
第13章 | 報價驅(qū)動市場和指令驅(qū)動市場;交易成本;基金投資交易流程;投資交易過程的風(fēng)險管理 |
第14章 | 下行標準差;最大回撤;風(fēng)險指標;股票基金的風(fēng)險管理;風(fēng)險價值 |
第15章 | 基金業(yè)績評價應(yīng)考慮的因素;基金的評級收益率;基金的相對收益;相對收益歸因 |
第17章 | 結(jié)算原則;場內(nèi)證券交易與結(jié)算涉及的費用;場內(nèi)證券交易場所;債券結(jié)算方式;做市商制度;公開市場一級交易商制度;銀行間債券市場的債券結(jié)算;負責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的條件;基金公司進行境外證券投資的交易與結(jié)算;合格境內(nèi)機構(gòu)投資者 |
第18章 | 估值責(zé)任人;各種費用的計提標準及計提方式;基金費用的種類 |
第19章 | 基金利潤分配;增值稅;所得稅 |
第27章 | 滬港通與深港通;QDII基金的投資范圍 |
章節(jié) | 《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》重點內(nèi)容 |
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第1章 | 股權(quán)投資基金概念;股權(quán)投資基金特點;股權(quán)投資基金運作流程 |
第2章 | 基金財產(chǎn)保管機構(gòu) |
第3章 | 夾層資本;合伙型基金的特點;股權(quán)投資母基金的作用;政府引導(dǎo)基金的概念;并購基金的概念和特點;公司型基金的概念;公司型基金和合伙型、契約型基金的區(qū)別;母基金的特點 |
第4章 | 募集的概念;股權(quán)投資基金的設(shè)立;基金募集方式;合格投資者;公司型基金所得稅;合伙型基金合同 |
第5章 | 股權(quán)投資的一般流程;法律盡職調(diào)查;盡職調(diào)查概述;業(yè)務(wù)盡職調(diào)查;創(chuàng)業(yè)投資估值法;息稅前利潤倍數(shù)法;清算價值法;折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法;市凈率倍數(shù)法;常用企業(yè)估值方法;市銷率倍數(shù)法;競業(yè)禁止條款;排他性條款;回售權(quán)條款;優(yōu)先認購權(quán)條款;第一拒絕權(quán)條款;董事會席位條款;保密條款 |
第6章 | 投資后管理的概念、作用和主要方式 |
第7章 | 境外間接上市的概念;境外直接上市;鎖定期;上市轉(zhuǎn)讓退出;全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的概念;全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本要求;股權(quán)回購的分類;并購方式實現(xiàn)退出的程序;清算退出的流程 |
第8章 | 信托(契約)型股權(quán)投資基金的份額轉(zhuǎn)讓;公司型股權(quán)投資基金的清算退出;公司型股權(quán)投資基金的增資、減資;基金估值的概念;基金出現(xiàn)清算的主要原因;基金的收益分配;收益分配方式;門檻收益率;基金托管的含義;基金托管的服務(wù)內(nèi)容;總收益倍數(shù);內(nèi)部收益率;管理人內(nèi)部控制的主要控制活動要求;內(nèi)部控制構(gòu)成要素 |
第9章 | 資金募集規(guī)則;合格投資者制度;高管及從業(yè)人員要求;非法吸收公眾存款罪;政府管理的調(diào)查手段;行政處罰;對創(chuàng)業(yè)投資基金的政策支持 |
第10章 | 股權(quán)投資基金行業(yè)的自律規(guī)則;中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的組成;登記與備案的原則;不予登記的情形;合法募集主體;信息披露的自律管理措施;基金風(fēng)險揭示;合伙協(xié)議的必備條款 |
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