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2021年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn):基金的合同生效

更新時(shí)間:2021-04-25 14:07:10 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽46收藏18

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知識(shí)點(diǎn):基金的合同生效

(1)基金募集期限屆滿,封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上,并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上;開放式基金需滿足募集份額總額不少于2億份,基金募集金額不少于2億元人民幣,基金份額持有人的人數(shù)不少于200人。基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告,辦理基金備案手續(xù)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到基金管理人驗(yàn)資報(bào)告和基金備案材料之日起3個(gè)工作日內(nèi)予以書面確認(rèn);自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起,基金備案手續(xù)辦理完畢,基金合同生效?;鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日予以公告。

需要特別說(shuō)明的是,發(fā)起式基金的基金合同生效不受上述條件的限制。發(fā)起式基金是指基金管理人在募集基金時(shí),使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級(jí)管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購(gòu)基金的金額不少于1000萬(wàn)元人民幣,且持有期限不少于3年。發(fā)起式基金的基金合同生效3年后,若基金資產(chǎn)凈值低于2億元的,基金合同自動(dòng)終止。發(fā)起資金的持有期限自該基金公開發(fā)售之日或者合同生效之日孰晚日起計(jì)算。

(2)基金募集期限屆滿,基金不滿足有關(guān)募集要求的,基金募集失敗,基金管理人應(yīng)承擔(dān)下列責(zé)任:①以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;②在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng),并加計(jì)銀行同期存款利息。

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