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2021年基金從業(yè)資格《股權(quán)投資基金》知識點:股權(quán)投資基金的募集對象

更新時間:2021-02-04 13:50:48 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽46收藏4

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知識點:股權(quán)投資基金的募集對象

一、合格投資者的概念和范圍

合格投資者是指達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?;蛘呤杖胨?,并且具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力,其基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額的單位和個人。

根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定,股權(quán)投資基金的合格投資者應(yīng)具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力,投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于100萬元。此外,對于單位投資者,要求其凈資產(chǎn)不低于1000萬元;對個人投資者,要求其金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元。

上文中的金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

二、當(dāng)然合格投資者

以下投資者視為當(dāng)然合格投資者:

1.社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金和慈善基金等社會公益基金。

2.依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃。

3.投資于所管理基金的基金管理人及其從業(yè)人員。

4.中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者。

以合伙企業(yè)、契約等非法人形式,通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的,基金管理人或者基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者,并合并計算投資者人數(shù)。但是符合前述第1、第2、第4項規(guī)定的投資者投資于股權(quán)投資基金時,不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)。

2021年基金從業(yè)資格考試計劃安排已公布,其中2021年基金從業(yè)全國統(tǒng)一考試第1次報名時間為2月19日至3月7日,現(xiàn)距離考試報名還有一段時間,為了方便考生及時報考,小編建議考生立即填寫 免費預(yù)約短信提醒服務(wù),屆時我們提醒您2021年基金從業(yè)資格報名時間通知,讓您在繁忙的工作中不錯過重要節(jié)點。

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