2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：特殊類型基金
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知識(shí)點(diǎn)二十二：特殊類型基金
1.系列基金
系列基金又稱為傘形基金，是指多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作，子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。
從基金公司經(jīng)營(yíng)管理的角度看，采取傘形結(jié)構(gòu)比單一結(jié)構(gòu)具有優(yōu)勢(shì)，表現(xiàn)在以下兩方面：
(1)簡(jiǎn)化管理、降低成本。
(2)強(qiáng)大的擴(kuò)張功能。
2.基金中的基金
基金中的基金是指以其他證券投資基金為投資對(duì)象的基金，其投資組合由其他基金組成。在基金業(yè)發(fā)達(dá)的國(guó)家如美國(guó)，基金中的基金已經(jīng)成為一類重要的公募證券投資基金。目前，我國(guó)公募證券投資基金允許投資于公募基金本身。
3.保本基金
保本基金是指通過(guò)一定的保本投資策略進(jìn)行運(yùn)作，同時(shí)引入保本保障機(jī)制，以保證基金份額持有人在保本周期到期時(shí)，可以獲得投資本金保證的基金。
4.上市交易型開放式指數(shù)基金(ETF)
上市交易型開放式指數(shù)基金通常又稱為交易所交易基金(exchangetradedfunds，ETF)，是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種開放式基金。
ETF最早產(chǎn)生于加拿大(TIPs)，但其發(fā)展與成熟主要是在美國(guó)(標(biāo)準(zhǔn)普爾存托憑證SPDRs)。ETF一般采用被動(dòng)式投資策略跟蹤某一標(biāo)的市場(chǎng)指數(shù)，因此具有指數(shù)基金的特點(diǎn)。
5.上市開放式基金
上市開放式基金(listedopen-endedfunds，LOF)是一種既可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，又可以在交易所(場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng))進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回的開放式基金。它是我國(guó)對(duì)證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新。
LOF結(jié)合了銀行等代銷機(jī)構(gòu)和交易所交易網(wǎng)絡(luò)兩者的銷售優(yōu)勢(shì)，為開放式基金銷售開辟了新的渠道。LOF所具有的轉(zhuǎn)托管機(jī)制與可以在交易所進(jìn)行申購(gòu)、贖回的制度安排，使LOF不會(huì)出現(xiàn)封閉式基金的大幅折價(jià)交易現(xiàn)象。
6.QDII基金
QDII是qualifieddomesticinstitutionalinvestors(合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者)的首字母縮寫。QDII基金是指在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金。它為國(guó)內(nèi)投資者參與國(guó)際市場(chǎng)投資提供了便利。
7.分級(jí)基金
分級(jí)基金是指通過(guò)事先約定基金的風(fēng)險(xiǎn)收益分配，將基礎(chǔ)份額分為預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益不同的子份額，并可將其中部分或全部份額上市交易的結(jié)構(gòu)化證券投資基金。
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