2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：對(duì)公開(kāi)募集基金的監(jiān)管
更新時(shí)間：2020-03-14 16:38:52
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知識(shí)點(diǎn)二十一：對(duì)公開(kāi)募集基金的監(jiān)管
1、對(duì)公開(kāi)募集基金投資與交易行為的監(jiān)管
| 投資方式 | 組合投資 |
| 投資范圍 | ①上市交易的股票、債券；②中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。 |
| 投資禁止 | ①承銷(xiāo)證券；②違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；③從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；④買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；⑤向基金管理人、基金托管人出資；⑥從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；⑦法律禁止的其他活動(dòng)。 |
| 關(guān)聯(lián)交易 | 遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，信息披露 |
2、對(duì)公開(kāi)募集基金信息披露的監(jiān)管
(一)對(duì)基金信息披露的要求
(二)基金信息披露的內(nèi)容
(三)基金信息披露的禁止行為
3、基金份額持有人及基金份額持有人大會(huì)
(一)基金份額持有人的法定權(quán)利
(二)基金份額持有人大會(huì)及其日常機(jī)構(gòu)
(三)公開(kāi)募集基金的基金份額持有人權(quán)利行使
| 召集人 | 日常機(jī)構(gòu)、基金托管人、基金管理人、代表基金份額10%以上的基金份額持有人 |
| 信息披露 | 至少提前30日公告基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng) |
| 召開(kāi)方式 | 現(xiàn)場(chǎng)召開(kāi)或采用通信等方式召開(kāi) |
| 法定人數(shù) | 代表1/2以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi) |
| 法定人數(shù) | 基金份額持有人大會(huì)就審議事項(xiàng)做出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的1/2以上通過(guò)；但是，轉(zhuǎn)換基金的運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò) |
受疫情影響，2020年3月基金從業(yè)資格預(yù)約式考試時(shí)間和4月統(tǒng)考報(bào)名時(shí)間延期了，考生朋友們還是要耐心等待官方通知，小編也會(huì)及時(shí)為考生發(fā)布報(bào)考動(dòng)態(tài)。在此推薦大家填寫(xiě)環(huán)球網(wǎng)校 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，如有變化我們會(huì)及時(shí)提醒您2020年3月基金從業(yè)資格考試時(shí)間和4月統(tǒng)考報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)及時(shí)預(yù)約。
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