2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：對(duì)基金托管人的監(jiān)管概念解析
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知識(shí)點(diǎn)十：對(duì)基金托管人的監(jiān)管概念解析
一、基金托管人的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管
1、基金托管人資格的審核
基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。
商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人：由中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同中國(guó)銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)；其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管人：由中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
2、基金托管人的職責(zé)
①安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
②按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；
③對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；
④保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
⑤按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
⑥辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
⑦對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見；
⑧復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
⑨按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
⑩按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)；
3、基金托管人的監(jiān)督義務(wù)
①基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法和違反合同，拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
②基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違法和違反合同，立即通知基金管理人，并及時(shí)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
二、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金托管人的監(jiān)管措施
1、責(zé)令整改措施
2、取消托管資格措施
3、基金托管人職責(zé)終止事由：
①被依法取消基金托管資格；
②被基金份額持有人大會(huì)解任；
③依法解散、被依法撤銷或者依法宣告破產(chǎn)；
④基金合同約定的其他情形。
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