2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識點(diǎn)：非公開募集基金監(jiān)管
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知識點(diǎn)九：非公開募集基金監(jiān)管
基金管理公司內(nèi)部控制屬于教材第四章(證券投資基金的監(jiān)管)中內(nèi)容，考綱要求掌握對非公開募集基金的監(jiān)管。
概念解析
1、登記制度：向基金業(yè)協(xié)會登記。
2、募集方式：自行募集和委托募集
3、募集對象：向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人。
合格投資者
1.具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力；投資于單只私募基金的金額不低于100萬元；
①單位：凈資產(chǎn)不低于1000萬元
②個人：金融資產(chǎn)不低于300萬元或最近3年個人年均收入不低于50萬元
2.特殊合格投資者
①社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金；
②依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計(jì)劃；
③投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；
④證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者；
以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募管理人或銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。符合①②④項(xiàng)規(guī)定的不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)。
推介方式
非公開方式，不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金。
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