2020年基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)預(yù)測(cè)

科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)預(yù)測(cè)：

1，買斷式回購(gòu)首期由正回購(gòu)方將回購(gòu)債券出售給逆回購(gòu)方；買斷式到期由正回購(gòu)方以約定價(jià)格從逆回購(gòu)方購(gòu)回回購(gòu)債券；買斷式回購(gòu)期內(nèi)，逆回購(gòu)方可以使用該筆債券。買斷式回購(gòu)期限最長(zhǎng)不超過91天。

2，證券投資基金財(cái)務(wù)報(bào)表包括：【資產(chǎn)負(fù)債表，利潤(rùn)表，凈值變動(dòng)表。】

3，在67%的概率下，基金的年化收益率會(huì)出現(xiàn)在【正負(fù)1個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的范圍內(nèi)】；95%的情況下，則會(huì)落在正負(fù)2個(gè)……

4，債券競(jìng)價(jià)交易和權(quán)證交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易；B股實(shí)行次日起回轉(zhuǎn)交易。

5，海外基金的估值頻率較高，一般每日估值一次。

6，被動(dòng)投資是在市場(chǎng)有效假定下的一種投資方式；主動(dòng)投資是在市場(chǎng)并非完全有效假定下的一種投資方式；

7，無風(fēng)險(xiǎn)利率是對(duì)放棄即期消費(fèi)的補(bǔ)償。

8，托管資產(chǎn)的場(chǎng)內(nèi)資金清算主要采用兩種模式：【托管人結(jié)算模式】和【券商結(jié)算模式】

9，GIPS標(biāo)準(zhǔn)要求不同期間的回報(bào)率必須以【幾何方式】相連接。

10，按【行權(quán)時(shí)間】分類，權(quán)證可分為美式權(quán)證，歐式權(quán)證，百慕大式權(quán)證。按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類，權(quán)證可以分為【認(rèn)股權(quán)證、備兌權(quán)證。】

11，銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易采用的交易模式：【凈價(jià)交易】。

12，債券市場(chǎng)價(jià)格越接近債券面值，期限越長(zhǎng)，則【當(dāng)期收益率就越接近到期收益率?！?/p>

13，贖回是公司行為，達(dá)到規(guī)定條件，發(fā)行人可以贖回債券；回售是投資人行為，達(dá)到規(guī)定的條件，投資人有權(quán)把債券賣給發(fā)行人。

14，可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值隨股價(jià)的升高而【上升】

15，【基金管理公司】應(yīng)制訂健全有效的估值政策和程序。

16，投資風(fēng)險(xiǎn)的主要因素包括：【市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)】

17，全球第一個(gè)電子交易市場(chǎng)是：【納斯達(dá)克證券交易所】

18，融資融券要求普通投資者開戶時(shí)間達(dá)到【18】個(gè)月，持有資金不得低于【50】萬人民幣。

19，看漲期權(quán)買方的虧損是有限的，其最大虧損額為期權(quán)價(jià)格，盈利無限大；看漲期權(quán)賣方，盈利有限，虧損無限。

20，對(duì)于長(zhǎng)期投資者，應(yīng)該關(guān)注的是【實(shí)際收益率】，因?yàn)閷?shí)際收益率能夠反映資產(chǎn)的實(shí)際購(gòu)買能力的增長(zhǎng)率。

21，有效前沿上不含無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投資組合是：【切點(diǎn)投資組合】。

22，【利潤(rùn)表】亦稱損益表，反映一定時(shí)期的總體經(jīng)營(yíng)成果。

23，我們一般以【年】為計(jì)息周期，通常所說的年利率都是指【名義利率】。

24，【營(yíng)運(yùn)效率】用來體現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)期間的資產(chǎn)從投入到產(chǎn)出的流轉(zhuǎn)速度。

25，【轉(zhuǎn)換權(quán)利價(jià)值】是指立即轉(zhuǎn)換成股票的債券價(jià)值。

26，【回購(gòu)協(xié)議】是一種證券抵押貸款，抵押品以國(guó)債為主；由于質(zhì)押式回購(gòu)歷史很長(zhǎng)，回購(gòu)市場(chǎng)目前以質(zhì)押式回購(gòu)為主要交易品種。

27，私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)投資戰(zhàn)略是具有【周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)大、流動(dòng)性差】特性的投資戰(zhàn)略。

28，房地產(chǎn)權(quán)益基金通常以【開放式基金】形式發(fā)行，定期開放申購(gòu)和贖回。

29，在中國(guó)，QFII是一類重要的機(jī)構(gòu)投資者。

30，顯性成本：傭金、印花稅和過戶費(fèi)。隱性成本：買賣價(jià)差、市場(chǎng)沖擊、對(duì)沖費(fèi)用、機(jī)會(huì)成本。

31，相比傳統(tǒng)的手動(dòng)交易，【算法交易】可以極大地提高交易員的工作效率。

32，如果股票基金的平均市盈率、平均市凈率小于市場(chǎng)指數(shù)的市盈率和市凈率，可以認(rèn)為該股票基金屬于【價(jià)值型基金】；反之，則屬于成長(zhǎng)型基金

33，債券基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)不包括：【操作風(fēng)險(xiǎn)】。

34，最常用的VaR估算方法有：【參數(shù)法、歷史模擬法、蒙特卡羅模擬法】，不包括：方差法。

35，單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出和買入總余額分別不得超過該只債券流通量的【20%】，遠(yuǎn)期交易賣出總余額不得超過其可用自有債券總余額的【200%】。

36，基金銷售過程中發(fā)生的由基金投資者自己承擔(dān)的費(fèi)用：【申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換?！炕鸸芾磉^程中發(fā)生的費(fèi)用包括：【基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、持有人大會(huì)費(fèi)用。】

37，股票基金大部分按照【1.5%】的比例計(jì)提基金管理費(fèi)，債券基金的管理費(fèi)一般低于【1%】。

38，基金會(huì)計(jì)報(bào)表不包括：【所有者損益表】。

39，基金賣出股票時(shí)按照【1%。】的稅率征收證券交易印花稅。

40，國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織總部設(shè)在【馬德里】。

41，美國(guó)首只國(guó)際投資基金出現(xiàn)于【1955】年。

42，UCITS基金持有人以【基金單位凈值】進(jìn)行申購(gòu)和贖回。

43，《集合投資事業(yè)監(jiān)管原則》是由【國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織】發(fā)布的

44，【AIFMD】代表了迄今為止對(duì)包括對(duì)沖基金、私募股權(quán)基金在內(nèi)的眾多另類投資基金最嚴(yán)格的監(jiān)管立法。

45，【盧森堡】是歐洲大陸最大的投資基金管理中心和全球第一的基金分銷中心。

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46，QFII在A股市場(chǎng)主要采取兩種形式分別是【自營(yíng)模式和基金模式】。

47，【2014年4月10日】，實(shí)行滬港通。

48，【流動(dòng)性比率】是用來衡量企業(yè)的短期償債能力的比率。

49，速動(dòng)比率大于【2】時(shí)，企業(yè)才有維持好的短期償債能力和財(cái)務(wù)穩(wěn)定狀況。

50，【終值】表示的是貨幣時(shí)間價(jià)值的概念。

51，【存托憑證】是指在一國(guó)證券市場(chǎng)上流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。

52，可轉(zhuǎn)讓價(jià)值必須【高于】普通債券的價(jià)值。

53，投資者是否愿意購(gòu)買無保證債券取決于其【期望收益能否補(bǔ)償其風(fēng)險(xiǎn)】。

54，我國(guó)短期融資券是境內(nèi)具有法人資格的【非金融企業(yè)】發(fā)行的，【僅在銀行間債券市場(chǎng)上流通】。

55，遠(yuǎn)期合約是一種【非標(biāo)準(zhǔn)化】合約，即遠(yuǎn)期合約一般不在交易所進(jìn)行交易，而是在金融機(jī)構(gòu)之間或金融機(jī)構(gòu)與客戶之間通過談判后簽署的。遠(yuǎn)期合約沒有統(tǒng)一的市場(chǎng)價(jià)格，流動(dòng)性比較差。

56，利率互換有兩種形式：【息票互換】和【基礎(chǔ)互換】。

57，黃金投資在本質(zhì)上可以看成是【大宗商品投資】。

58，有限合伙制最早產(chǎn)生于【美國(guó)】。

59，【首次公開發(fā)行】伴隨著巨大的資本利得，被認(rèn)為是退出的最佳渠道。

60，馬可維茨于1952年開創(chuàng)了以【均值方差法】為基礎(chǔ)的投資組合理論。

61，【資本市場(chǎng)線】給出了所有有效投資組合風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益率之間的關(guān)系。

62，【半強(qiáng)有效市場(chǎng)】是指證券價(jià)格不僅反映了歷史價(jià)格信息，而且反映了當(dāng)前所有與公司證券有關(guān)的公開有效信息?！救跤行袌?chǎng)】是指證券價(jià)格能夠充分反映價(jià)格歷史序列中包含的所有信息。

63，【投資管理業(yè)務(wù)】是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。

64，投資風(fēng)險(xiǎn)的主要因素不包括：【提前贖回風(fēng)險(xiǎn)】。

65，股票基金面臨其他類型基金更高的投資風(fēng)險(xiǎn)，主要是【非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)】

66，我國(guó)提供基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的公司不包括：【海港證券】。

67，證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是：【理事會(huì)】

68，證券交易印花稅只對(duì)出讓方按【1%?！空魇眨瑢?duì)受讓方不再征收。

69，QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后【2】個(gè)工作日內(nèi)披露。

70，基金托管年費(fèi)率國(guó)際上通常為【0.2%】左右。

71，不可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支的是：【基金轉(zhuǎn)換費(fèi)】

72，基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析可以達(dá)到的目的不包括：【評(píng)價(jià)基金未來的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及投資管理能力】。

73，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司到香港設(shè)立機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)進(jìn)行審查，自受理之日起【60】日做出決定。

74，在成員國(guó)監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，基金投資于政府或國(guó)際組織發(fā)行或擔(dān)保的證券，應(yīng)投資不少于【6】個(gè)主體發(fā)行的證券，對(duì)每個(gè)主體發(fā)行證券的投資比例不得超過【30%】。

75，【盧森堡】是歐洲第一個(gè)推行UCITS指令的國(guó)家。

76，下列不屬于基金管理公司的境外機(jī)構(gòu)可以采取的形式的是：【代表處】。

77，AIFMD自【2003年7月22日】起開始實(shí)施，規(guī)定40%的績(jī)效薪酬要延緩至少【3--5】年支付。

78，人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者，簡(jiǎn)稱【RQFII】。

79，UCITS基金的申購(gòu)與贖回價(jià)格，規(guī)定應(yīng)至少【一個(gè)月公布兩次】。

80，互換合約包括：【利率互換合約】和【貨幣互換合約】；其中利率互換合約又包括：【息票互換】和【基礎(chǔ)互換】。

81，【利潤(rùn)表】是一個(gè)動(dòng)態(tài)報(bào)告，它展示企業(yè)的損益賬目。

82，在評(píng)價(jià)企業(yè)業(yè)績(jī)時(shí)，重點(diǎn)在于企業(yè)的【凈利潤(rùn)】。

84，為了維持正常的償債能力，利息倍數(shù)至少應(yīng)該為：【1】，且越高越好。

85，固定收益證券中常常是【每半年】付息一次。

86，【凈資產(chǎn)收益率】也稱權(quán)益報(bào)酬率。

87，【權(quán)益資本】是通過發(fā)行股票或置換所有權(quán)籌集的資本。

88，【清算價(jià)值】是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。

89，【經(jīng)濟(jì)附加值模型】屬于絕對(duì)價(jià)值法。

90，屬于中央銀行的貨幣政策工具的是：【公開市場(chǎng)操作、利率水平的調(diào)節(jié)、存款準(zhǔn)備金率的調(diào)節(jié)】

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91，首次公開發(fā)行人是發(fā)行人在滿足必備的條件，經(jīng)【證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)】審核、核準(zhǔn)或注冊(cè)后，通過證券承銷機(jī)構(gòu)面向……的過程。

92，票面利率與債券到期收益率呈【同方向】增減；債券市場(chǎng)價(jià)格與到期收益率呈【反方向】增減；固定利率債券比零息債券的到期收益率要【高】。

93，若采用實(shí)物交割，回購(gòu)利率較【低】。

94，【盯市】是期貨交易最大的特征，又被稱為“逐日結(jié)算”。

95，【2006年9月】，中國(guó)金融期貨交易所正式成立。

96，滬深300指數(shù)期貨合約條款最小變動(dòng)價(jià)位是【0.2】指數(shù)點(diǎn)。

97，常用的波動(dòng)率有【歷史波動(dòng)率】和【隱含波動(dòng)率】?jī)煞N。

98，隨價(jià)指令包括：【止損指令】和【限價(jià)指令】

99，在證券交易結(jié)束后還需要支付給【證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)】一定費(fèi)用，這部分費(fèi)用稱為過戶費(fèi)。

100，目標(biāo)組合與被轉(zhuǎn)換組合的差異越大，【機(jī)會(huì)成本】增加的可能性就越高。

101，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)有兩方面的影響，從資金供給的角度看取決于【股票市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)】的貨幣供給，從資金需求的角度則要看【基金持有人的結(jié)構(gòu)】。

102，債券的到期日越長(zhǎng)，債券價(jià)格受市場(chǎng)利率的影響就【越大】；債券基金的平均到期日越長(zhǎng)，債券基金的利率風(fēng)險(xiǎn)【越高】。

103，對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資者，估值日無市價(jià)的，潛在估值調(diào)整對(duì)前一日的基金資產(chǎn)凈值的影響在【0.25%】以上的，應(yīng)參考投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值。

104，對(duì)于基金投資者來說，申購(gòu)者希望以【低于】實(shí)際價(jià)值的價(jià)格進(jìn)行申購(gòu)，贖回者希望能夠以【高于】實(shí)際價(jià)值的價(jià)格進(jìn)行贖回。

105，證券投資基金一般在【月末】結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)期損益；按固定價(jià)格報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金一般【逐日】結(jié)轉(zhuǎn)損益。

106，機(jī)構(gòu)投資者買賣基金份額暫免征收【印花稅】；金融機(jī)構(gòu)(包括銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu))買賣基金份額的差價(jià)收入征收【營(yíng)業(yè)稅】，非金融機(jī)構(gòu)買賣債券基金份額的差價(jià)收入【不征收營(yíng)業(yè)稅】；機(jī)構(gòu)投資者從基金分配中獲得的收入，【暫不征收企業(yè)所得稅】。

107，一般情況下，UCITS基金不得持有一發(fā)行主體【10%】以上無表決權(quán)股票、債券和基金。

108，AIFMD要求私募股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)初始基金不應(yīng)少于【12.5】萬歐元。AMFMD規(guī)定，私募股權(quán)投資基金持有公司【10%】以上股權(quán)時(shí)，應(yīng)向股東披露。

109，申請(qǐng)QDII資格的基金管理公司，凈資產(chǎn)不得少于【2】?jī)|元人民幣。

110，不屬于QDII基金投資范圍的是【私募基金】。

111，QFII主體資格機(jī)構(gòu)認(rèn)定中，對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)而言，其經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在【2】年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于【5】?jī)|美元。

112，中外合資基金管理公司中外持股比例上限不超過【49%】。

113，滬港通開通的意義包括：【推動(dòng)人民幣跨境資本流動(dòng)】，不包括【刺激港幣資產(chǎn)需求】。

114，【即期利率】是金融市場(chǎng)中的基本利率，常用s(t)表示。

115，按債券持有人收益方式分類，債券可分為【固定利率債券、浮動(dòng)利率債券、累進(jìn)利率債券、免稅債券】。

116，中國(guó)債券交易市場(chǎng)體系的三個(gè)發(fā)展階段不包括：【以場(chǎng)外市場(chǎng)為主】。

117，【到期收益率】又稱內(nèi)部收益率。

118，常用的免疫策略包括：【所得、價(jià)格、或有】，不包括【策略免疫】。

119，不屬于中期票據(jù)的優(yōu)點(diǎn)的是：【避免企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)】。

120，【2013年12月】，國(guó)內(nèi)第一只真正意義上運(yùn)用股指期貨工具進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的公募基金成立。

121，【按期權(quán)買方的權(quán)利】分類，期權(quán)可分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)兩種。

122，影響期權(quán)價(jià)格的因素不包括：【經(jīng)濟(jì)周期】

123，2014年5月，…明確提出我國(guó)將推出【碳排放權(quán)】。

124，私募股權(quán)投資廣泛使用的戰(zhàn)略包括：【風(fēng)險(xiǎn)投資、成長(zhǎng)權(quán)益、并購(gòu)?fù)顿Y、危機(jī)投資和私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)投資】，不包括：【私募股權(quán)一級(jí)市場(chǎng)投資】。

125，【私募基金】是一類特殊的機(jī)構(gòu)投資者。

126，完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制指數(shù)方法所需要的樣本股票數(shù)量依次【遞減】，但是跟蹤誤差通常依次【增加】。

127，【多因子模型】是重要的量化投資策略之一，也是資產(chǎn)定價(jià)的一種類型。

128，【資本資產(chǎn)定價(jià)模型】是研究投資者按照模型分散化的理念去投資，證券市場(chǎng)達(dá)到均衡時(shí)，價(jià)格和收益率如何決定的問題。

129，標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)是由標(biāo)準(zhǔn)普爾公司于【1957】年開始編制。

130，跟蹤偏離度=證券組合的真實(shí)收益率-基準(zhǔn)組合的收益率

131，為提高交易效率和有效控制基金管理中交易執(zhí)行的風(fēng)險(xiǎn)，基金采取【集中交易制度】

132，【經(jīng)紀(jì)人】是為買賣雙方介紹交易以獲取傭金的中間商人。

133，上海證券交易所規(guī)定的融資融券保證比例不得低于：【50%】。

134，基金投資交易過程中的風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是投資交易過程中的的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，二是【投資組合風(fēng)險(xiǎn)】。

135，相關(guān)部門可以通過調(diào)節(jié)【印花稅率】和征收方向等來調(diào)節(jié)交易費(fèi)用，進(jìn)而調(diào)控市場(chǎng)活躍度。

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136，常用來反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)包括：標(biāo)準(zhǔn)差、貝塔系數(shù)、持股集中度、行業(yè)投資集中度、持股數(shù)量等指標(biāo)，不包括：【恩格爾系數(shù)】。

137，【Jensena】衡量的是基金組合收益中超過CAPM模型預(yù)測(cè)值的那一部分超額收益。

138，深圳證券交易所規(guī)定，公司債券的大宗交易、專項(xiàng)資金管理計(jì)劃協(xié)議交易，協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間：【9：15—11：30，13：00—15：30】。

139，開放式基金的申購(gòu)贖回逐日預(yù)提或待攤影響到基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)第【4】位的費(fèi)用。

140，一只UCITS基金投資于同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的貨幣市場(chǎng)工具、銀行存款或OTC衍生產(chǎn)品的資產(chǎn)總值不能超過基金資產(chǎn)的【20%】。

141，外資商業(yè)銀行境內(nèi)分行在境內(nèi)持續(xù)經(jīng)營(yíng)【3】年以上的，可申請(qǐng)成為托管人。

142，申請(qǐng)QDII資格的證券公司，凈資產(chǎn)不得少于【8】?jī)|元人民幣。

143，QFII合格投資者在上次投資額度獲批后【1年】?jī)?nèi)不能再次提出增加投資額度的申請(qǐng)。

144，【利潤(rùn)表分析】是指分析企業(yè)如何組織收入、控制成本費(fèi)用支出以實(shí)現(xiàn)盈利能力，用于評(píng)價(jià)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)績(jī)效。

145，財(cái)務(wù)報(bào)表三大報(bào)表：【資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表】，不包括【所有者權(quán)益變動(dòng)表】。

146，風(fēng)險(xiǎn)較高的權(quán)益類證券、風(fēng)險(xiǎn)較高的公司對(duì)應(yīng)著一個(gè)較【高】的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)，其期望收益率較【高】。

147，股利貼現(xiàn)模型可以分為：零增長(zhǎng)模型、不變?cè)鲩L(zhǎng)模型、三階段增長(zhǎng)模型和多元增長(zhǎng)模型。不包括：【超額收益貼現(xiàn)模型】。

148，【統(tǒng)一公債】是一種沒有到期日的特殊債券。

149，【所得免疫】策略保證投資者有充足的資金可以滿足預(yù)期現(xiàn)金支付的需要。

150，一般票據(jù)的貼現(xiàn)不超過【6個(gè)月】，貼現(xiàn)期從貼現(xiàn)日起計(jì)算至票據(jù)到期日。

151，銀行承兌匯票的承兌和貼現(xiàn)業(yè)務(wù)在我國(guó)全部票據(jù)業(yè)務(wù)上占比超過：【90%】。

152，為確定遠(yuǎn)期價(jià)格，設(shè)立的假設(shè)不包括：【存在交易成本】。

153，【2013年9月6日】，首批3個(gè)5年期國(guó)債期貨合約正式在中國(guó)金融期貨交易所推出。

154，下列不屬于影響期權(quán)價(jià)格的因素：【權(quán)利金的波動(dòng)率】，但【標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)率】屬于影響因素。

155，新《證券投資基金法》在【2013年】開始實(shí)施。

156，大宗商品的投資方式不包括：【購(gòu)買大宗商品相關(guān)債券】。

157，常見的算法交易策略：【成交量加價(jià)平均價(jià)格算法、時(shí)間加權(quán)平均價(jià)格算法、跟量算法、執(zhí)行偏差算法】。

158，用于融資融券的標(biāo)的證券為股票的，其股東人數(shù)不少于【4000人】

159，交易算法的核心是其背后的【量化交易】模型。

160，【執(zhí)行缺口】是指理想交易與實(shí)際交易收益的差值。

161，風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)工作是：【測(cè)量風(fēng)險(xiǎn)】

162，不同投資目標(biāo)與范圍的基金不具備可比性。

163，如果某基金的貝塔系數(shù)小于1，說明該基金是一只【防御型基金】。

164，目前，我國(guó)法規(guī)要求貨幣市場(chǎng)基金投資組合平均期限在每個(gè)交易日均不得超過【180】天。

165，目前保本基金普遍采用基于參數(shù)設(shè)定的投資組合保險(xiǎn)策略，常用的是：【CPPI策略】

166，特雷諾比率使用的是【系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)】。

167，信息比率越大，說明該基金在同樣的跟蹤誤差水平上能獲得更大的超額收益。

168，根據(jù)全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于收益率計(jì)算的具體條款，必須采用經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的：【時(shí)間加權(quán)收益率】。

169，證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是【理事會(huì)】。

170，投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收完成前全部或部分賣出是指【回轉(zhuǎn)交易】

171，中國(guó)人民銀行在銀行間債券市場(chǎng)推出債券借貸業(yè)務(wù)是在【2006年11月20日】

172，基金管理費(fèi)率通常與風(fēng)險(xiǎn)成正比，與基金管理規(guī)模成【反比】。

173，【2008年9月19日】起，對(duì)證券交易印花稅實(shí)行單向征收。

174，屬于QDII基金投資范圍的是：【投資于住房按揭支持證券】

175，ATFMD規(guī)定【40%】的績(jī)效薪酬要延緩至少3-5年支付。

176，國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織總部設(shè)在【馬德里】

177，基金的國(guó)際化趨勢(shì)開始于【20世紀(jì)80年代】

178，UCITS指令的管轄原則，是以【母國(guó)】為主，【東道國(guó)】為輔。

179，跨境活動(dòng)涉及的雙方主管機(jī)構(gòu)必須盡可能為對(duì)方提供有關(guān)從事跨境活動(dòng)的基金信息，信息交換措施可為雙方主管機(jī)構(gòu)提供一個(gè)【早期預(yù)警機(jī)制】的功能性渠道。

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