2019年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》知識點：基金管理人登記和備案
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備考十四：基金管理人登記和備案
1.原則：及時性(如基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記。管理人應(yīng)當在完成工商變更登記后的10個工作日內(nèi)，通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺向基金業(yè)協(xié)會進行重大事項變更)、信息報送的真實性、準確性、完整性、合規(guī)性。
2.基本要求：主體資格要求、專業(yè)化經(jīng)營要求、防范利益沖突要求、運營基本設(shè)施和條件要求。
3.登記方式：基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示基金管理人基本情況的方式，為基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。網(wǎng)站公示的基金管理人基本情況包括基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯(lián)系方式、主要負責人等基本信息以及基本誠信信息。
4.備案方式：股權(quán)投資基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當自收齊備案材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示股權(quán)投資基金基本情況的方式，為股權(quán)投資基金辦結(jié)備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的股權(quán)投資基金基本情況包括股權(quán)投資基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領(lǐng)域、基金管理人及基金托管人等基本信息。
5.登記提交以下材料或信息：
(1)工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件。
(2)公司章程或者合伙協(xié)議。
(3)主要股東或者合伙人名單。
(4)高級管理人員的基本信息。
(5)基金管理人的基本制度。
(6)法律意見書。
(7)基金業(yè)協(xié)會要求提交的其他材料。
6.備案的內(nèi)容
(1)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別。
(2)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的股權(quán)投資基金，還應(yīng)當報送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件。
(3)采取委托管理方式的，應(yīng)當報送委托管理協(xié)議。
(4)委托托管機構(gòu)托管基金財產(chǎn)的，還應(yīng)當報送托管協(xié)議。
(5)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。
基金運行期間，如發(fā)生以下重大事項的，基金管理人應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告：
(1)基金合同發(fā)生重大變化。
(2)基金發(fā)生清盤或清算。
(3)基金管理人、基金托管人發(fā)生變更。
(4)對基金持續(xù)運行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。
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