2019年基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)知識》比例類考點
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基金從業(yè)資格比例類考點整理之《證券投資基金基礎(chǔ)知識》
1.代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金份額持有人大會的日常機構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并向證監(jiān)會備案。
2.再融資發(fā)行的股票會使流通股股份增加5%-20%。
3.利差：1個基點=0.01%。
4.中期票據(jù)最大注冊額度不超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。
5.保證金制度中繳納的資金比例通常在5%-10%。
6.期貨交易中最后進行實物交割的比例一般為1%-3%。
7.在標的證券價格變化時，融券業(yè)務的維持擔保比例必須大于130%。
8.除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過20%。
9.證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。
10.上交所A股過戶費按成交金額的0.75‰向買賣雙方投資者分別收取，其中中國結(jié)算公司上海分公司收取0.375‰，結(jié)算參與人留存0.375‰(目前托管人不收取)。
11.深交所過戶費包含在交易經(jīng)手費中，不向投資者單獨收取，A股經(jīng)手費按交易額的0.1125‰收取，其中深交所收取交易經(jīng)手費0.087‰，中國結(jié)算公司深圳分公司收取過戶費0.0255‰。
12.B股沒有過戶費，但中國結(jié)算公司要收取結(jié)算費，上交所收取結(jié)算費是成交金額的0.5‰，深交所稱結(jié)算登記費是成交金額的0.5‰，但不超過500港元。
13.2008年9月19日，證券交易印花稅只對出讓方按1‰征收，對受讓方不再征收。
14.任何一家市場參與者的單只債券的遠期交易賣出與買入總余額分別不得超過該只債券流通量的20%，遠期交易賣出總余額不得超過其可用自有債券總余額的200%。
15.任何一家市場參與者在進行買斷式回購交易時單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的20%；任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在債券登記托管結(jié)算機構(gòu)托管的自營債券總量的200%。
16.任何一只基金的遠期交易凈買入總余額不得超過其基金資產(chǎn)凈值的100%；任何一家外資金融機構(gòu)在中國境內(nèi)的分支機構(gòu)的遠期交易凈買入總余額不得超過其人民幣營運資金的100%；其他機構(gòu)的遠期交易凈買入總余額不得超過其實收資本金或者凈資產(chǎn)的100%。
17.債券借貸的監(jiān)控指標：單個機構(gòu)自債券借貸的融入余額超過其自有債券托管總量的30%(含30%)或單只債券融入余額超過該只債券發(fā)行量的15%(含15%)起，每增加5個百分點，該機構(gòu)應同時向全國銀行同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司書面報告并說明原因。
18.認股權(quán)證基金的管理費率為1.5%~2.5%；
19.股票基金的管理費率為1%~1.5%；
20.債券基金的管理費率為0.5%~1.5%；
21.貨幣市場基金的管理費率為0.25%~1%。
22.香港：債券基金年費率為0.5%~1.5%；股票基金年費率為1%~2%。
23.美國等發(fā)達國家：基金的管理年費率為1%左右；臺灣：1.5%。
24.我國股票基金大部分按照1.5%的比例計提基金管理費，債券基金的管理費率一般低于1%，貨幣市場基金的管理費率不高于0.33%。
25.基金托管年費率國際上通常為0.2%左右。
26.我國股票型封閉式基金按0.25%的比例計提基金托管費；開放式基金通常低于0.25%；股票基金的托管費率要高于債券基金及貨幣市場基金的托管費率。
27.基金銷售服務費目前只有貨幣市場基金和一些債券型基金收取，費率一般為0.25%。收取銷售服務費的基金通常不收取申購和贖回費。
28.基金賣出股票時按1‰的稅率征收證券(股票)交易印花稅，對買入交易不再征收印花稅，實行單向征收。
29.對基金取得的股利收入、債券的利息收入、儲蓄存款利息收入，由上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)和銀行在向基金支付從證券市場取得的收入時代扣代繳20%的個人所得稅。
30.個人從公開發(fā)行和轉(zhuǎn)讓市場取得的上市公司股票，持有期限在1個月以內(nèi)(含)的，其股息紅利所得全額計入應納稅所得額；持股期限在1個月以上至1年(含)，暫減按50%計入應納稅所得額；持有期限超過1年的，暫減按25%計入應納稅所得額。上述所得統(tǒng)一適用20%稅率計征個人所得稅。個人的實際稅負分別相當于20%、10%和5%。
31.基金投資于規(guī)定以外的可轉(zhuǎn)讓證券不得高于基金資產(chǎn)的10%；投資于可轉(zhuǎn)讓的并可確定價值的債券的比例不得高于10%；兩者之和也能高于10%。
32.基金投資于同一主體發(fā)行的證券不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%；歐盟成員國可將此比例提高到10%；但基金投資于一個主體發(fā)行的證券超過5%時，該類投資的總和不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%。
33.基金不得通過取得有表決權(quán)股票對發(fā)行主體的管理施加重大影響，不得持一發(fā)行主體10%以上無表決權(quán)股票、債券和基金。
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