2019年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》比例類考點
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基金從業(yè)資格比例類考點整理之《基金法律法規(guī)》
1.基金資產(chǎn)80%以上投資于股票的為股票基金；基金資產(chǎn)80%以上投資于債券的為債券基金；80%以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的為基金中的基金。
2.ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于聯(lián)接基金資產(chǎn)凈值的90%，其余部分應(yīng)投資于標(biāo)的指數(shù)成分股和備選成份股。
3.QDII基金禁止行為：除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時用途外，借入現(xiàn)金。該臨時用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計劃資產(chǎn)凈值的10%。
4.累計市值占市場總市值20%以下的公司為小盤股，累計市值占市場總市值50%以上的為大盤股。
9.一般本金保證比例為100%，但也有低于或高于100%的情況。
10.基金管理公司的主要股東是持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于25%的股東。
11.基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實際控制人，或變更其他重大事項，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。
12.凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負(fù)債達到凈資產(chǎn)的50%，不得成為基金管理公司實際控制人。
13.封閉式基金募集的基金份額總額需達到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上。
14.股票型基金認(rèn)購費率不超過1.5%；債券型基金在1%以下；貨幣市場基金認(rèn)購費0。
15.封閉式基金的價格跌漲幅比例為10%。
16.我國基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%，起點5元，不足5元的按5元收取，由證券公司向投資者收取。
17.開放式基金的贖回費在扣除手續(xù)費后余額不得低于贖回費總額的25%，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財產(chǎn)。
18.股票型和混合型基金贖回費歸基金財產(chǎn)的比例：
①不收取銷售服務(wù)費的，持續(xù)持有期少于7日的收取不低于1.5%的贖回費；
②少于30日的不低于0.75%，贖回費全額計入基金財產(chǎn)；
③少于3個月的不低于0.5%，將不低于贖回費總額75%計入基金財產(chǎn)；
④長于3個月少于6個月的不低于0.5%，將不低于贖回費總額50%計入基金財產(chǎn)；
⑤長于6個月的，將不低于贖回費總額的25%計入基金財產(chǎn)。
19.貨幣市場基金的申購和贖回費率為0，從基金財產(chǎn)中計提比例不高于0.25%的銷售服務(wù)費。
20.單個開放日基金贖回申請超過基金總份額的10%時為巨額贖回。
21.基金管理人可以在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%前提下，對其余贖回申請延期辦理。
22.基金管理人以標(biāo)的指數(shù)的1‰(或1%)作為份額凈值，對原來的基金份額及其凈值進行折算。
23.申購和贖回基金份額時券商可按0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金。
24.代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集。
25.當(dāng)影子定價與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對值達到或超過0.5%時，基金管理人將在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)就此事項進行臨時報告。
26.巨額贖回風(fēng)險是當(dāng)單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的10%時，投資者可能無法及時贖回持有的全部基金份額。
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