2019年9月基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》第二十二章考試大綱
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第22章 基金銷售行為規(guī)范及信息管理
第1節(jié) 基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范
22.1.a理解基金銷售人員的資格管理、人員管理和培訓(xùn)
22.1.b掌握基金銷售人員行為規(guī)范
第2節(jié) 基金宣傳推介材料規(guī)范
22.2.a理解宣傳推介材料的范圍和報(bào)備流程
22.2.b掌握宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規(guī)定
22.2.c理解宣傳推介材料業(yè)績(jī)登載規(guī)范和其他規(guī)范
22.2.d理解貨幣市場(chǎng)基金宣傳的要求
第3節(jié) 基金銷售費(fèi)用規(guī)范
22.3.a掌握銷售費(fèi)用的原則性規(guī)范和具體規(guī)范
第4節(jié) 基金銷售適用性與投資者適當(dāng)性
22.4.a掌握基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性的指導(dǎo)原則、管理制度
22.4.b理解基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性渠道審慎調(diào)查的要求
22.4.c掌握基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的要求
22.4.d掌握基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)的要求
22.4.e掌握普通投資者特別保護(hù)的內(nèi)容
22.4.f掌握普通投資者與專業(yè)投資者的條件與相互轉(zhuǎn)換
22.4.g掌握基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性的實(shí)施保障
第5節(jié) 基金銷售信息管理
22.5.a了解基金銷售業(yè)務(wù)信息、客戶信息和渠道信息管理
第6節(jié) 非公開募集基金的銷售行為規(guī)范
22.6.a掌握非公開募集基金銷售的一般規(guī)定與特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性匹配的相關(guān)規(guī)定
22.6.b掌握非公開募集基金宣傳推介的相關(guān)規(guī)定
22.6.c掌握合格投資者人數(shù)穿透計(jì)算、風(fēng)險(xiǎn)提示、資格審查、投資冷靜期、回訪等內(nèi)容
提示：2019年9月基金從業(yè)資格考試將使用新版大綱，本次考試報(bào)名7月22日開始，報(bào)名成功的考生可通過 免費(fèi)預(yù)約短信提醒來獲取2019年9月基金從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間的及時(shí)短信提示，此服務(wù)免費(fèi)。
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