2018年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考前訓(xùn)練題

1.下列關(guān)于金融與居民理財(cái)，說(shuō)法正確的有( )。

1.當(dāng)基金發(fā)生涉及托管人及托管業(yè)務(wù)的重大事件時(shí)，托管人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起( )日內(nèi)編制并披露臨時(shí)公告書(shū)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及地方監(jiān)管局備案。

A.7

B.5

C.3

D.2

2.基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)，基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d( )。

A.從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)

B.自合同生效當(dāng)年開(kāi)始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)

C.當(dāng)年上半年的業(yè)績(jī)

D.最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)

3.下列基金客戶服務(wù)流程及相關(guān)工作內(nèi)容，說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

A.宣傳與推介過(guò)程中綜合運(yùn)用公眾普遍可獲得的書(shū)面、電子或其他介質(zhì)的信息

B.對(duì)咨詢(xún)過(guò)程中知悉的關(guān)于投資者的個(gè)人信息以及財(cái)產(chǎn)狀況保密

C.建立完善的檔案管理制度，妥善保管相關(guān)業(yè)務(wù)資料，客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存10年

D.建立異常交易的監(jiān)控、記錄和報(bào)告制度，重點(diǎn)關(guān)注基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)中的異常交易行為

4.ETF聯(lián)接基金的特征不包括( )。

A.聯(lián)接基金依附于主基金

B.聯(lián)接基金提供了銀行渠道申購(gòu)ETF的渠道

C.聯(lián)接基金可以參與ETF的套利

D.聯(lián)接基金可以提供目前ETF不具備的定期定額等方式來(lái)介入ETF的運(yùn)作

5.下列關(guān)于基金宣傳推介材料的登記，說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

A.不得虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

B.不得預(yù)測(cè)基金的投資業(yè)績(jī)

C.不得隨意使用“業(yè)績(jī)穩(wěn)健”“業(yè)績(jī)優(yōu)良”“名列前茅”等表述

D.可以登載單位或者個(gè)人的推薦性文字

6.世界各國(guó)和地區(qū)對(duì)投資基金的稱(chēng)謂有所不同，下列說(shuō)法正確的有( )。

Ⅰ.證券投資基金在美國(guó)被稱(chēng)為“單位信托基金”

Ⅱ.證券投資基金在英國(guó)和我國(guó)中國(guó)香港特別行政區(qū)被稱(chēng)為“集合投資基金”

Ⅲ.證券投資基金在歐洲一些國(guó)家被稱(chēng)為“集合投資計(jì)劃”

Ⅳ.證券投資基金在日本和我國(guó)中國(guó)臺(tái)灣則被稱(chēng)為“證券投資信托基金”

A.Ⅰ，Ⅱ

B.Ⅲ，Ⅳ

C.Ⅱ，Ⅳ

D.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ

7.下列關(guān)于證券投資基金分類(lèi)的表述中，正確的有( )。

Ⅰ.根據(jù)法律形式，分為增長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金

Ⅱ.根據(jù)基金的資金來(lái)源和用途，分為在岸基金和離岸基金和國(guó)際基金

Ⅲ.根據(jù)投資理念，分為主動(dòng)型基金與被動(dòng)(指數(shù))型基金

Ⅳ.根據(jù)募集方式，分為公募基金和私募基金

A.Ⅰ，Ⅱ

B.Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ

C.Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ

D.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ

8.下列關(guān)于分級(jí)基金的特點(diǎn)，說(shuō)法不正確的是( )。

A.內(nèi)含衍生工具與杠桿特性

B.A類(lèi)、B類(lèi)份額分級(jí)，資產(chǎn)合并運(yùn)作

C.多種收益實(shí)現(xiàn)方式、投資策略豐富

D.基金份額不可以在交易所上市交易

9.基金管理人收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持續(xù)持有期少于30日的投資人應(yīng)收取不低于( )的贖回費(fèi)。

A.0.5%

B.1%

C.1.5%

D.2%

10.基金托管人的最主要職責(zé)是負(fù)責(zé)( )。

A.自行或委托其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金推廣、銷(xiāo)售

B.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

C.基金資產(chǎn)的保管

D.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作