2018年基金從業(yè)考試《證券投資基金》知識(shí)點(diǎn)投資政策說明書制定
更新時(shí)間：2018-04-20 12:52:29
來源：環(huán)球網(wǎng)校
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投資政策說明書的制定
投資管理人應(yīng)基于投資者的需求、財(cái)務(wù)狀況、投資限制和偏好等為投資者制定投資政策說明書。分析投資者需求是制定投資政策說明書的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。
制定投資政策說明書的好處：
能夠幫助投資者制定切合實(shí)際的投資目標(biāo);
能夠幫助投資者將其需求真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地傳遞給投資管理人，有助于投資管理人更加有效地執(zhí)行滿足投資者需求的投資策略，避免雙方之間的誤解;
有助于合理評(píng)估投資管理人的投資業(yè)績(jī)。
投資政策說明書的內(nèi)容：
投資回報(bào)率目標(biāo)、投資范圍、投資限制(包括期限、流動(dòng)性、合規(guī)等)、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、投資決策流程、投資策略與交易機(jī)制等。
【例題•單選題】制定投資政策說明書的好處不包括( )。
A.能夠幫助投資者制定切合實(shí)際的投資目標(biāo)
B.能夠幫助投資者將其需求真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地傳遞給投資管理人
C.不利于投資管理人更加有效地執(zhí)行滿足投資者需求的投資策略，避免雙方之間的誤解
D.有助于合理評(píng)估投資管理人的投資業(yè)績(jī)
【答案】C
【解析】制定投資政策說明書的好處：能夠幫助投資者制定切合實(shí)際的投資目標(biāo);能夠幫助投資者將其需求真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地傳遞給投資管理人，有助于投資管理人更加有效地執(zhí)行滿足投資者需求的投資策略，避免雙方之間的誤解;有助于合理評(píng)估投資管理人的投資業(yè)績(jī)。
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