2018基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點：公開募集基金的注冊
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【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點：公開募集基金的注冊”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關考試資料，希望大家認真學習，積極備考，請持續(xù)關注環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試頻道，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2018基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點：公開募集基金的注冊的具體內容如下：
公開募集基金的注冊
1.注冊制度
隨著基金行業(yè)的快速發(fā)展，我國基金產品種類極大豐富，涵蓋開放式、封閉式、股票型、債券型、平衡型等多種形式，市場競爭也日趨激烈，基金產品的嚴格管制已經(jīng)無法適應市場需求。因此，我國改革基金募集核準制為基金募集注冊制，即對于公開募集基金，監(jiān)管機構不再進行實質性審核，而只是進行合規(guī)性審查。
依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金應當經(jīng)中國證監(jiān)會注冊。未經(jīng)注冊，不得公開或者變相公開募集基金。前款所稱公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過200人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。公開募集基金應當由基金管理人管理，基金托管人托管。
2.基金注冊的申請
注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會提交下列文件：
①申請報告
?、诨鸷贤莅?/p>
?、刍鹜泄軈f(xié)議草案
?、苷心颊f明書草案
?、萋蓭熓聞账鼍叩姆梢庖姇?/p>
⑥中國證監(jiān)會規(guī)定提交的其他文件
其中，公開募集基金的基金合同應當包括下列內容：
1.募集基金的目的和基金名稱
2.基金管理人、基金托管人的名稱和住所
3.基金的運作方式
4.封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的最低募集份額總額
5.確定基金份額發(fā)售日期、價格和費用的原則
6.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務
7.基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
8.基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時間、地點、費用計算方式，以及給付贖回款項的時間和方式
9.基金收益分配原則、執(zhí)行方式
10.基金管理人、基金托管人報酬的提取、支付方式與比例
11.與基金財產管理、運用有關的其他費用的提取、支付方式
12.基金財產的投資方向和投資限制
13.基金資產凈值的計算方法和公告方式
14.基金募集未達到法定要求的處理方式
15.基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產清算方式
16.爭議解決方式
17.當事人約定的其他事項
基金招募說明書應當包括下列內容：
①基金募集申請的準予注冊文件名稱和注冊日期
?、诨鸸芾砣?、基金托管人的基本情況
?、刍鸷贤突鹜泄軈f(xié)議的內容摘要
④基金份額的發(fā)售日期、價格、費用和期限
?、莼鸱蓊~的發(fā)售方式、發(fā)售機構及登記機構名稱
?、蕹鼍叻梢庖姇穆蓭熓聞账蛯徲嫽鹭敭a的會計師事務所的名稱和住所
⑦基金管理人、基金托管人報酬及其他有關費用的提取、支付方式與比例
⑧風險警示內容
?、嶂袊C監(jiān)會規(guī)定的其他內容
3.基金注冊的審查
中國證監(jiān)會應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內依照法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的規(guī)定進行審查，做出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人;不予注冊的，應當說明理由。
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