2018基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：基金托管人市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管
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【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：基金托管人市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)考試資料，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)，積極備考，請(qǐng)持續(xù)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。2018基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：基金托管人市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管的具體內(nèi)容如下：
基金托管人的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管
1.基金托管人資格的審核
基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)銀監(jiān)會(huì)”)核準(zhǔn);其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管人的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
2.擔(dān)任基金托管人的條件
擔(dān)任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
①凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定
?、谠O(shè)有專門(mén)的基金托管部門(mén)
③取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)
?、苡邪踩９芑鹭?cái)產(chǎn)的條件
?、萦邪踩咝У那逅?、交割系統(tǒng)
⑥有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施
⑦有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度
?、喾?、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。為保證基金托管人對(duì)基金管理人的有效監(jiān)督，《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人與基金管理人不得為同一機(jī)構(gòu)，不得相互出資或者持有股份。
另外，對(duì)基金托管人的專門(mén)基金托管部門(mén)的高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員任職資格以及兼任和競(jìng)業(yè)禁止的要求，適用法律法規(guī)對(duì)基金管理人相關(guān)人員的規(guī)定。
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