2018年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》自律組織

更新時間：2018-01-04 11:01:43 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》自律組織”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的重要考試知識點，希望大家認真學習領(lǐng)悟，做好復習工作，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2018年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》自律組織的具體內(nèi)容如下：

　　自律組織

　　(一)股權(quán)投資基金行業(yè)自律的概念

　　股權(quán)投資基金行業(yè)自律——中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，由基金管理人和其他基金服務機構(gòu)組成。

　　股權(quán)投資基金行業(yè)自律既是行業(yè)交易規(guī)則的自我制定過程，也是一種與政府監(jiān)管相并列的市場治理手段。

　　行業(yè)自律是在法律規(guī)定和政府監(jiān)管的基礎(chǔ)上，行業(yè)成員聯(lián)合設(shè)定行業(yè)規(guī)則的活動。

　　行業(yè)規(guī)則包括信息披露、利益沖突、內(nèi)部治理和運營、行業(yè)行為守則等。

　　同時，行業(yè)自律是由行業(yè)自律組織實施的自律約束，行業(yè)自律組織不僅創(chuàng)建行業(yè)規(guī)則，也監(jiān)督對行業(yè)規(guī)則的遵守并對其內(nèi)部成員執(zhí)行行業(yè)規(guī)則。

　　(二)股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的關(guān)系

　　1.行業(yè)自律與政府監(jiān)管的聯(lián)系

　　第一，目的一致，都是確保國家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護投資者的合法權(quán)益。

　　第二，行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補充。

　　第三，行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機構(gòu)和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用。

　　2.行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別

　　第一，性質(zhì)不同。政府監(jiān)管帶有行政管理的性質(zhì)，而行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束。

　　第二，依據(jù)不同。政府監(jiān)管依據(jù)國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，而行業(yè)自律除了依據(jù)國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策外，還依據(jù)行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務規(guī)則、細則。

　　第三，對違法違規(guī)者的處罰不同。政府監(jiān)管機構(gòu)可以對違法違規(guī)的市場主體采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施和行政處罰;而行業(yè)自律組織對其成員的處罰較輕，一般為公開譴責、暫停會員資格、取消會員資格等。

　　(三)股權(quán)投資基金行業(yè)自律的重要性

　　股權(quán)投資基金行業(yè)自律的重要性，由政府有限監(jiān)管和行業(yè)整體利益決定。

　　各國對私募類股權(quán)投資基金一般采取有限監(jiān)管、這是由于股權(quán)投資基金僅面向有相應風險識別能力和風險承受能力的合格投資者募集資金，單只基金的投資者個數(shù)有限，且不得公開宣傳。

　　同時，股權(quán)投資基金的運作透明度較低、信息不對稱程度較高，加之基金投資者一般不直接參與管理運作，基金的運營、投資者對基金的監(jiān)控以及利益的分配，主要通過基金合同來約定，而合同的不完備性始終存在。因此，股權(quán)投資基金行業(yè)很容易發(fā)生濫用基金資產(chǎn)或欺詐等行為，從而損害基金投資者利益。

　　從實踐來看，國際上對股權(quán)投資基金也普遍采取“行業(yè)自律基礎(chǔ)上的政府適度監(jiān)管”，從而既實現(xiàn)保護投資者合法權(quán)益、防范系統(tǒng)性金融風險的目標，又不至于影響股權(quán)投資基金市場主體的活力。

　　具體來說，股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織可以在以下方面起到作用：

　　第一，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)交流和創(chuàng)新，提升行業(yè)職業(yè)素質(zhì)，提高行業(yè)競爭力;

　　第二，發(fā)揮行業(yè)與政府間的橋梁與紐帶作用，維護行業(yè)合法權(quán)益，促進公眾對行業(yè)的理解，提升行業(yè)聲譽;

　　第三，履行行業(yè)自律管理，促進行業(yè)合規(guī)經(jīng)營，維護行業(yè)的正當經(jīng)營秩序;

　　第四，促進會員忠實履行受托義務和社會責任，推動行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。

　　(四)股權(quán)投資基金的自律組織

　　中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國股權(quán)投資基金行業(yè)的自律組織。

　　職責：對股權(quán)投資基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展。