中國證券業(yè)協(xié)會：基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則(全文)

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“中國證券業(yè)協(xié)會：基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則(全文)”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關考試重要行業(yè)動態(tài)，希望能解答大家的疑問，做好復習工作，預祝考生都能順利通過考試。中國證券業(yè)協(xié)會：基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則(全文)的具體內容如下：

　　基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則

　　第一章 總 則

　　第一條 為加強對基金經(jīng)理的自律管理，提高基金經(jīng)理的專業(yè)素質，增強基金管理的透明度，保障基金份額持有人的合法權益，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》、《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》等法律法規(guī)，制定本規(guī)則。

　　第二條 基金管理公司(以下簡稱公司)聘任、解聘基金經(jīng)理，應當按照本規(guī)則及時辦理基金經(jīng)理的任職注冊(以下簡稱注冊)、變更注冊(以下簡稱變更)和離職注銷(以下簡稱注銷)等手續(xù)。

　　未按照本規(guī)則完成注冊、變更或注銷的人員，公司不得聘任其擔任基金經(jīng)理或進行基金經(jīng)理任職變更。

　　第三條 基金經(jīng)理應當樹立長期、穩(wěn)健、對基金份額持有人負責的理念，勤勉盡責，執(zhí)業(yè)行為應當符合基金合同中關于基金管理人義務的約定以及法律法規(guī)對基金投資管理人員的相關要求。

　　第四條 中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)負責基金經(jīng)理的注冊、變更和注銷等工作。

　　第五條 公司負責報送辦理基金經(jīng)理注冊、變更和注銷等手續(xù)所需的申請材料，保證申請材料的真實性、準確性和完整性。

　　申請注冊、變更或注銷的人員，應當保證向所任職公司提供的個人信息真實、準確和完整。

　　第二章 注 冊

　　第六條 申請基金經(jīng)理注冊的人員應當具備下列條件：

　　(一)取得基金從業(yè)資格;

　　(二)具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷;

　　(三)沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形;

　　(四)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年沒有受到證券、銀行、保險等行業(yè)的監(jiān)管部門以及工商、稅務等行政管理部門的行政處罰;

　　(五)通過協(xié)會組織的基金經(jīng)理證券投資法律知識考試;

　　(六)法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

　　第七條 公司擬聘任基金經(jīng)理的，應當在做出擬聘任基金經(jīng)理決議之日起7個工作日內，向協(xié)會報送下列注冊申請材料：

　　(一)注冊申請報告;

　　(二)擬聘任基金經(jīng)理的基本情況登記表;

　　(三)擬聘任基金經(jīng)理的相關決議或決定;

　　(四)擬聘任基金經(jīng)理具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明;

　　(五)最近3年任職單位出具的鑒定意見;

　　(六)公司對擬聘任基金經(jīng)理的考察意見;

　　(七)擬聘任基金經(jīng)理的身份、學歷、學位證明復印件;

　　(八)擬聘任基金經(jīng)理近1年參加合規(guī)培訓和業(yè)務培訓的情況說明;

　　(九)擬聘任基金經(jīng)理對申請材料的真實、準確和完整以及執(zhí)業(yè)態(tài)度的個人承諾;

　　(十)協(xié)會要求報送的其他申請材料。

　　第八條 協(xié)會接收公司報送的注冊申請材料后向中國證監(jiān)會相關派出機構等機構征求意見，在10個工作日內審查完畢，并將審查結果以電子郵件或傳真等方式告知公司。符合本規(guī)則規(guī)定條件的，注冊為基金經(jīng)理。

　　第九條 有下列情形之一的人員，不得注冊為基金經(jīng)理：

　　(一)不符合本規(guī)則第六條規(guī)定條件的;

　　(二)被監(jiān)管機構采取市場禁入措施，尚處于市場禁入期內的;

　　(三)被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年的;

　　(四)違反投資管理人員基本行為規(guī)范及公司對投資管理人員的有關規(guī)定，對市場造成較大影響的;

　　(五)無特殊情況管理基金未滿1年主動離職，且離職時間未滿1年的;

　　(六)短期內頻繁變換任職單位的;

　　(七)尚處于法律法規(guī)規(guī)定及勞動合同約定的競業(yè)禁止期內的;

　　(八)違反協(xié)會自律規(guī)則被協(xié)會采取紀律處分未滿2年的;

　　(九)按照協(xié)會有關規(guī)定，未通過證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)年檢的;

　　(十)最近1年接受合規(guī)培訓和業(yè)務培訓的時間少于中國證監(jiān)會和協(xié)會要求的;

　　(十一)注冊申請材料存在虛假信息、隱瞞重大事項的;

　　(十二)按照法律法規(guī)和協(xié)會的規(guī)定以及審慎性原則，不得注冊為基金經(jīng)理的其他情形。

　　第十條 公司應在對外公告聘任基金經(jīng)理之日起2個工作日內向協(xié)會報送對外公告的信息。協(xié)會在收到公告信息后3個工作日內在其網(wǎng)站上公告。

　　第三章 變 更

　　第十一條 本規(guī)則所稱變更包括以下情形：

　　(一)基金經(jīng)理在公司內部增加或者減少管理基金的只數(shù);

　　(二)基金經(jīng)理在公司內部由管理一只基金變更為管理另一只基金;

　　(三)協(xié)會規(guī)定的其他變更情形。

　　第十二條 公司應當在做出變更基金經(jīng)理決議或決定后3個工作日內向協(xié)會備案，報送以下備案材料：

　　(一)變更備案報告;

　　(二)相關的決議或決定;

　　(三)公司對基金經(jīng)理管理基金期間的工作評價及變更原因的說明;

　　(四)協(xié)會要求報送的其他材料。

　　第十三條 協(xié)會在收到備案材料后5個工作日內辦理基金經(jīng)理變更手續(xù)。

　　第十四條 無特殊情況，基金經(jīng)理管理現(xiàn)有基金未滿1年即不再管理現(xiàn)有基金的，不予辦理變更手續(xù)。

　　因特殊情況需要變更的，公司應向協(xié)會提出變更申請,并報送變更申請報告、公司及基金經(jīng)理本人做出的變更原因說明及本規(guī)則第十二條第(二)、(三)、(四)項所列的材料。協(xié)會在收到變更申請后向中國證監(jiān)會相關派出機構征求意見，并在自接受申請10個工作日內以電子郵件或傳真等方式告知公司是否同意變更申請的意見，同意申請的辦理基金經(jīng)理變更手續(xù)。

　　第十五條 公司應當在對外公告基金經(jīng)理變更之日起2個工作日內向協(xié)會報送對外公告的信息。協(xié)會在收到公告信息后3個工作日內在其網(wǎng)站上公告。

　　第四章 注 銷

　　第十六條 基金經(jīng)理與公司解除勞動合同離職的，公司應當在做出擬解聘基金經(jīng)理決議或決定之日起3個工作日內向協(xié)會辦理注銷手續(xù)，報送下列注銷申請材料：

　　(一)注銷申請報告;

　　(二)相關的決議或決定;

　　(三)公司關于調整基金經(jīng)理的原因或者基金經(jīng)理個人關于離職原因、離職去向的說明;

　　(四)協(xié)會要求報送的其他申請材料。

　　基金經(jīng)理轉任公司其他工作崗位的，按照本規(guī)則第三章的有關規(guī)定辦理變更手續(xù)。如該基金經(jīng)理2年內重新管理基金，無需重新注冊，但仍需辦理變更手續(xù);超過2年沒有再管理基金的，協(xié)會注銷其基金經(jīng)理注冊。

　　第十七條 協(xié)會在收到公司報送的注銷申請材料后向中國證監(jiān)會相關派出機構征求意見，并在10個工作日內辦理注銷手續(xù)。

　　第十八條 公司解聘基金經(jīng)理的，應當在對外公告之日起2個工作日內向協(xié)會報送對外公告的信息。協(xié)會在收到公告信息后3個工作日內在其網(wǎng)站上公告。

　　第十九條 公司應當自解聘基金經(jīng)理之日起30個工作日內，向協(xié)會報送關于離職基金經(jīng)理的離任審查報告。

　　第二十條 已注冊基金經(jīng)理不再符合注冊條件的，協(xié)會建議公司解聘該基金經(jīng)理，公司應在解聘該基金經(jīng)理后按照本規(guī)則第十六條的規(guī)定辦理注銷手續(xù)。

　　第二十一條 被注銷的人員擬任基金經(jīng)理的，公司應當重新向協(xié)會報送新的基金經(jīng)理注冊申請。

　　第五章 日常管理

　　第二十二條 公司應當指定專人負責與協(xié)會的聯(lián)系，及時報送基金經(jīng)理注冊、變更、注銷等申報材料。

　　第二十三條 公司向中國證監(jiān)會申報新產(chǎn)品的同時，應當按照本規(guī)則向協(xié)會申請辦理擬任職基金經(jīng)理的注冊或變更手續(xù)。

　　第二十四條 公司應當按照《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》的規(guī)定和協(xié)會的相關要求，建立基金經(jīng)理后續(xù)職業(yè)培訓制度，并于每年1月20日前向協(xié)會報送在職基金經(jīng)理上一年度參加合規(guī)培訓和業(yè)務培訓的情況。

　　第二十五條 協(xié)會安排專人負責管理基金經(jīng)理證券投資法律知識考試、培訓、注冊、變更、注銷等事宜，建立健全基金經(jīng)理檔案管理制度和數(shù)據(jù)庫，確?；鸾?jīng)理注冊管理系統(tǒng)高效、平穩(wěn)運行。

　　第二十六條 協(xié)會保持與中國證監(jiān)會及其派出機構、公司的密切溝通聯(lián)系，對基金經(jīng)理的誠信狀況、執(zhí)業(yè)行為、業(yè)務能力等情況進行持續(xù)關注。

　　第二十七條 協(xié)會定期向社會公布基金經(jīng)理證券投資法律知識考試、注冊、變更、注銷等情況，并建立基金經(jīng)理注冊、變更、注銷等情況的公開查詢系統(tǒng)。

　　第二十八條 公司或個人違反本規(guī)則，協(xié)會將有關情況記入誠信檔案，視情節(jié)輕重采取自律談話、警告、業(yè)內通報批評、公開譴責、不受理有關申請等處罰措施。違反法律法規(guī)的，移交中國證監(jiān)會處理。

　　第六章 附 則

　　第二十九條 本規(guī)則由協(xié)會負責解釋。

　　第三十條 本規(guī)則自2009年4月1日起實施。

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