2024年基金從業(yè)人員資格管理辦法
《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》是由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會制定的,旨在加強基金從業(yè)人員的自律管理,規(guī)范其執(zhí)業(yè)行為,促進基金行業(yè)機構的合規(guī)、穩(wěn)健運行,以及保護投資者的合法權益。這一規(guī)則是基于《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理條例》、《證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》等法律法規(guī)制定的。
規(guī)則的主要內(nèi)容包括:
從業(yè)人員資格管理:從業(yè)人員應當遵守相關法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定,恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范,并向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會注冊,取得基金從業(yè)資格。
機構責任:機構承擔從業(yè)人員資格管理的主體責任,包括加強職業(yè)道德教育、明確行為規(guī)范、建立健全從業(yè)人員資格管理制度、組織實施職業(yè)培訓和向協(xié)會報送信息等。
從業(yè)人員范圍:規(guī)則中定義的從業(yè)人員包括公募基金管理人、私募資產(chǎn)管理業(yè)務的證券期貨經(jīng)營機構、私募基金管理人、基金托管人等從事基金業(yè)務活動的人員。
資格注冊要求:規(guī)定了哪些從業(yè)人員需要注冊取得從業(yè)資格,例如從事基金銷售、產(chǎn)品開發(fā)、研究分析、投資管理等專業(yè)人員。
這些規(guī)則和規(guī)定的最新版本是在2023年11月24日由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的。
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