2018年基金法律法規(guī)考點(diǎn)：宣傳推介材料審批報備流程
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【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018年基金法律法規(guī)考點(diǎn)：宣傳推介材料審批報備流程”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點(diǎn)知識，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2018年基金法律法規(guī)考點(diǎn)：宣傳推介材料審批報備流程的具體內(nèi)容如下：
宣傳推介材料審批報備流程
基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
其他基金銷售機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)的高級管理人員檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
基金管理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)制作、分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)按照如下規(guī)定的要求報送報告材料。
(一)報送內(nèi)容
報送內(nèi)容包括基金宣傳推介材料的形式和用途說明、基金宣傳推介材料、基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書、基金托管銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函或基金定期報告中相關(guān)內(nèi)容的復(fù)印件，以及有關(guān)獲獎證明的復(fù)印件?；鸸芾砉净蚧鸫N機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金營銷業(yè)務(wù)的高級管理人員也應(yīng)當(dāng)對基金宣傳推介材料的合規(guī)性進(jìn)行復(fù)核并出具復(fù)核意見。
(二)報送形式
書面報告報送基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)主要辦公場所所在地證監(jiān)局。報證監(jiān)局時應(yīng)隨附電子文檔。
(三)報送流程
基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料之日起5個工作日內(nèi)遞交報告材料。
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