證券投資基金信息披露管理辦法第七章

更新時(shí)間：2017-11-16 15:59:22 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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基金從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間免費(fèi)短信提醒

摘要　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布證券投資基金信息披露管理辦法第七章的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)考試動(dòng)態(tài)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。證券投資基金信息披露管理辦法

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“證券投資基金信息披露管理辦法第七章”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)考試動(dòng)態(tài)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過考試。證券投資基金信息披露管理辦法第七章的具體內(nèi)容如下：

　　第七章　法律責(zé)任

　　第三十二條　基金信息披露義務(wù)人和為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守《基金法》的有關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)依法給予行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。

　　第三十三條　基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動(dòng)存在違反本辦法的下列情形的，責(zé)令改正，處以警告，并處罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者取消基金從業(yè)資格：

　　(一)信息披露文件不符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定;

　　(二)信息披露文件不符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)編報(bào)規(guī)則的規(guī)定;

　　(三)未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù);

　　(四)年度報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告未經(jīng)審計(jì)即予披露。

　　第三十四條　基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動(dòng)存在下列不依法披露基金信息情形的，按照《基金法》第九十三條的規(guī)定處罰：

　　(一)違反本辦法第六條規(guī)定;

　　(二)未公開披露本辦法第五條、第二十三條第二款規(guī)定的基金信息;

　　(三)未在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)披露基金信息;

　　(四)未在指定報(bào)刊、網(wǎng)站等媒介披露基金信息;

　　(五)未能保證投資人按照基金合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料;

　　(六)基金管理人在其他公共媒體上披露的信息早于規(guī)定媒介;

　　(七)基金管理人在不同媒介公開披露同一信息的內(nèi)容不一致。

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　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“證券投資基金信息披露管理辦法第七章”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)考試動(dòng)態(tài)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。證券投資基金信息披露管理辦法第七章的具體內(nèi)容如下：

　　第三十五條　基金信息披露義務(wù)人的信息披露事務(wù)管理活動(dòng)存在下列情形的，責(zé)令改正，處以警告，并處罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘呷∠饛臉I(yè)資格：

　　(一)基金管理人、基金托管人的信息披露管理制度不健全;

　　(二)基金管理人、基金托管人未指定專人負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù);

　　(三)基金托管人未按規(guī)定對公開披露的基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查或者確認(rèn);

　　(四)基金管理人、基金托管人未按照規(guī)定選擇中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露報(bào)刊。

　　第三十六條　為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，致使所出具的文件含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者有重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處罰款。

　　第三十七條　對違反本辦法規(guī)定的機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員，依法作誠信檔案記載。

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