2017年基金從業(yè)考試基金法律法規(guī)重點(diǎn)對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
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【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年基金從業(yè)考試基金法律法規(guī)重點(diǎn)對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點(diǎn)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。2017年基金從業(yè)考試基金法律法規(guī)重點(diǎn)對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管的具體內(nèi)容如下：
基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的注冊(cè)或者備案
依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，從事公開(kāi)募集基金的銷(xiāo)售、銷(xiāo)售支付、份額 登記、估值、投資顧問(wèn)、評(píng)價(jià)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按 照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案。
基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的義務(wù)
《證券投資基金法》明確規(guī)定了基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)、基金份額 登記機(jī)構(gòu)、基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員等基金服 務(wù)機(jī)構(gòu)的法定義務(wù)，并相應(yīng)規(guī)定了違反這些義務(wù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。
| 基金服務(wù)機(jī)構(gòu) | 義 務(wù) | ||
| 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu) | 向投資人充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力銷(xiāo)售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品。 |
確保基金銷(xiāo)售結(jié)算資金、基金份額的安全、獨(dú)立，禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用基金銷(xiāo)售結(jié)算資金、基金份額。 |
勤勉盡責(zé)、恪盡職守，建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)，不得泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開(kāi)信息。 |
| 基金銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu) | 按照規(guī)定辦理基金銷(xiāo)售結(jié)算資金的劃付，確?；痄N(xiāo)售結(jié)算資金安全、及時(shí)劃付。 | ||
| 基金份額登記機(jī)構(gòu) |
妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱(chēng)、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷(xiāo)戶之日起不得少于二十年。 |
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| 基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu) |
具有合理的依據(jù)，對(duì)其服務(wù)能力和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行如實(shí)陳述，不得以任何方式承諾或者保證投資收益，不得損害服務(wù)對(duì)象的合法權(quán)益。 |
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| 基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu) |
法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則開(kāi)展基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)，禁止誤導(dǎo)投資人，防范可能發(fā)生的利益沖突。 |
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律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所 |
勉盡責(zé)，對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人財(cái)產(chǎn)造成損失的，應(yīng)當(dāng)與委托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。 |
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| 基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu) | 符合規(guī)定的要求。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供該信息技術(shù)系統(tǒng)的相關(guān)資料。 |
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【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年基金從業(yè)考試基金法律法規(guī)重點(diǎn)對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點(diǎn)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過(guò)考試。2017年基金從業(yè)考試基金法律法規(guī)重點(diǎn)對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管的具體內(nèi)容如下：
基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的注冊(cè)或者備案
依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，從事公開(kāi)募集基金的銷(xiāo)售、銷(xiāo)售支付、份額 登記、估值、投資顧問(wèn)、評(píng)價(jià)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按 照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案。
基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的義務(wù)
《證券投資基金法》明確規(guī)定了基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)、基金份額 登記機(jī)構(gòu)、基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員等基金服 務(wù)機(jī)構(gòu)的法定義務(wù)，并相應(yīng)規(guī)定了違反這些義務(wù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。
| 基金服務(wù)機(jī)構(gòu) | 義 務(wù) | ||
| 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu) | 向投資人充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力銷(xiāo)售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品。 |
確保基金銷(xiāo)售結(jié)算資金、基金份額的安全、獨(dú)立，禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用基金銷(xiāo)售結(jié)算資金、基金份額。 |
勤勉盡責(zé)、恪盡職守，建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)，不得泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開(kāi)信息。 |
| 基金銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu) | 按照規(guī)定辦理基金銷(xiāo)售結(jié)算資金的劃付，確保基金銷(xiāo)售結(jié)算資金安全、及時(shí)劃付。 | ||
| 基金份額登記機(jī)構(gòu) |
妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱(chēng)、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷(xiāo)戶之日起不得少于二十年。 |
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| 基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu) |
具有合理的依據(jù)，對(duì)其服務(wù)能力和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行如實(shí)陳述，不得以任何方式承諾或者保證投資收益，不得損害服務(wù)對(duì)象的合法權(quán)益。 |
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| 基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu) |
法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則開(kāi)展基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)，禁止誤導(dǎo)投資人，防范可能發(fā)生的利益沖突。 |
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律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所 |
勉盡責(zé)，對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人財(cái)產(chǎn)造成損失的，應(yīng)當(dāng)與委托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。 |
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| 基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu) | 符合規(guī)定的要求。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供該信息技術(shù)系統(tǒng)的相關(guān)資料。 |
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