2017年基金從業(yè)考試基金法律法規(guī)重點(diǎn)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管職責(zé)
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【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年基金從業(yè)考試基金法律法規(guī)重點(diǎn)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管職責(zé)”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點(diǎn)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過(guò)考試。2017年基金從業(yè)考試基金法律法規(guī)重點(diǎn)基金證監(jiān)會(huì)監(jiān)管職責(zé)的具體內(nèi)容如下：
一、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管職責(zé)包括以下7項(xiàng)內(nèi)容
1.制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊(cè)權(quán);
2.辦理基金備案;
3.對(duì)基金管理人、 基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行查處，并予以公告;
4.制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施;
5.監(jiān)督檢查基金信息的披露情況;
6.指導(dǎo)和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng);
7.法律、行政法 規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。
二、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管措施包括以下四個(gè)方面
1、檢查，屬于屬于事中監(jiān)管方式，重要措施?？筛鶕?jù)實(shí)際情況，定期或不定期地對(duì)基金機(jī)構(gòu)的合規(guī)監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部稽核、行為規(guī)范等方面進(jìn)行檢查。
2、調(diào)査取證。
3. 限制交易。在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被 調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過(guò)15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可 以延長(zhǎng)15個(gè)交易日。
4、行政處罰。主要包括：沒(méi)收違法所 得、罰款、責(zé)令改正、警告、暫停或者撤銷基金從業(yè)資格、暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù) 許可、責(zé)令停業(yè)等。
【例題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金托管人的監(jiān)管措施不包括( )。
A.責(zé)令整改
B.取消托管
C.職責(zé)終止
D.指定新的基金托管人
答案：D
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基金基礎(chǔ)知識(shí)知識(shí)點(diǎn)概述匯總
《基金基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)重點(diǎn)整理匯總
《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點(diǎn)整理匯總
基金《基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)歸納匯總
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一、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管職責(zé)包括以下7項(xiàng)內(nèi)容
1.制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊(cè)權(quán);
2.辦理基金備案;
3.對(duì)基金管理人、 基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行查處，并予以公告;
4.制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施;
5.監(jiān)督檢查基金信息的披露情況;
6.指導(dǎo)和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng);
7.法律、行政法 規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。
二、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管措施包括以下四個(gè)方面
1、檢查，屬于屬于事中監(jiān)管方式，重要措施?？筛鶕?jù)實(shí)際情況，定期或不定期地對(duì)基金機(jī)構(gòu)的合規(guī)監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部稽核、行為規(guī)范等方面進(jìn)行檢查。
2、調(diào)査取證。
3. 限制交易。在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被 調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過(guò)15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可 以延長(zhǎng)15個(gè)交易日。
4、行政處罰。主要包括：沒(méi)收違法所 得、罰款、責(zé)令改正、警告、暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格、暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù) 許可、責(zé)令停業(yè)等。
【例題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金托管人的監(jiān)管措施不包括( )。
A.責(zé)令整改
B.取消托管
C.職責(zé)終止
D.指定新的基金托管人
答案：D
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