2017年基金從業(yè)《法律法規(guī)》要點(diǎn)復(fù)習(xí)信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
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【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年基金從業(yè)《法律法規(guī)》要點(diǎn)復(fù)習(xí)信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點(diǎn)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。2017年基金從業(yè)《法律法規(guī)》要點(diǎn)復(fù)習(xí)信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的具體內(nèi)容如下：
信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施包括：
(1)建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，將應(yīng)披露的信息落實(shí)到各相關(guān)部門(mén)，并明確其對(duì)提供的信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)性負(fù)全部責(zé)任。
(2)信息披露前應(yīng)經(jīng)過(guò)必要的合規(guī)性審查。
反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施主要包括：
(1)建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢(qián)防控體系，合理配置資源。
(2)制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶流程，規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。
(3)從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過(guò)戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)。
(4)嚴(yán)格遵守資金清算制度，對(duì)現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控。
(5)建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和可疑交易分析機(jī)制。
【例題1·單選題】下列不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要種類(lèi)的是( )。
A.監(jiān)管合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
C.反洗錢(qián)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
D.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
【答案】A
【解析】本題考查合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)的主要種類(lèi)。
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【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年基金從業(yè)《法律法規(guī)》要點(diǎn)復(fù)習(xí)信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點(diǎn)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。2017年基金從業(yè)《法律法規(guī)》要點(diǎn)復(fù)習(xí)信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的具體內(nèi)容如下：
【例題2·單選題】制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶流程，規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于( )合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要管理措施。
A.反洗錢(qián)
B.銷(xiāo)售
C.信息披露
D.投資
【答案】A
【解析】本題考查合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及管理措施。
【例題3·單選題】下列不屬于投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施的是( )。
A.對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核
B.通過(guò)在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)，對(duì)投資的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行自動(dòng)控制
C.重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資者等行為
D.每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況
【答案】A
【解析】本題考查合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及管理措施。
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