外資申請私募牌照升溫 國內(nèi)私募謀求海外布局

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“外資申請私募牌照升溫 國內(nèi)私募謀求海外布局”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)行業(yè)動態(tài)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過考試。外資申請私募牌照升溫 國內(nèi)私募謀求海外布局的具體內(nèi)容如下：

　　在富達(dá)利泰、瑞銀資產(chǎn)獲批私募證券投資基金管理人后,越來越多海外知名資管機(jī)構(gòu)對進(jìn)軍中國市場熱情高漲,正在積極申請外商獨(dú)資(WFOE)私募牌照。與此同時(shí),國內(nèi)私募基金則通過申請9號牌照、發(fā)行海外基金等積極布局海外市場。

　　業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,現(xiàn)在投資的全球化趨勢越來越明顯,募資渠道和投資范圍都在擴(kuò)大,將給基金管理行業(yè)帶來改變。

　　外資機(jī)構(gòu)申請私募牌照升溫

　　去年6月30日,證監(jiān)會表示,允許符合條件的外商獨(dú)資和合資企業(yè)申請登記成為私募證券基金管理機(jī)構(gòu),在中國境內(nèi)開展二級市場證券交易等私募證券基金管理業(yè)務(wù)。今年1月5日,基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《外商獨(dú)資和合資私募證券投資基金管理人登記備案填報(bào)說明》,外資私募備案登記的政策正式落地。

　　隨后不久,海外基金巨頭富達(dá)、瑞銀相繼宣布,富達(dá)利泰投資管理(上海)有限公司、瑞銀資產(chǎn)管理(上海)有限公司登記成為外商獨(dú)資私募證券管理人。據(jù)證券時(shí)報(bào)記者了解,今年有越來越多海外知名資管機(jī)構(gòu)遞交申請,通過備案登記拿外商獨(dú)資私募牌照,進(jìn)軍中國市場。

　　“我們現(xiàn)在打算申請WFOE牌照,開展境內(nèi)業(yè)務(wù),先會在國內(nèi)設(shè)立一個(gè)主體,由我們中國香港的公司百分之百持股,然后去基金業(yè)協(xié)會申請備案。”某海外對沖基金市場負(fù)責(zé)人告訴記者。

　　關(guān)于申請牌照、拓展國內(nèi)業(yè)務(wù)的理由,該負(fù)責(zé)人表示,一方面,現(xiàn)在監(jiān)管政策鼓勵(lì)和支持優(yōu)秀的境外基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)入中國;另一方面,他們非?？春脟鴥?nèi)金融機(jī)構(gòu)的潛力,也看好A股市場的優(yōu)秀公司。“之前我們通過滬港通渠道投資過一部分A股標(biāo)的,我們希望擴(kuò)大投資范圍,而且,拿到WFOE牌照會使公信力、品牌影響力得到提升。以后我們會國內(nèi)和國外兩條腿走路。”

　　據(jù)了解,此前富達(dá)利泰投資在國內(nèi)首發(fā)的是一只債券基金。而上述對沖基金市場負(fù)責(zé)人則表示,等拿下牌照,將來在中國發(fā)的產(chǎn)品可能不會是純A股的產(chǎn)品,而是A股、港股結(jié)合起來投資的產(chǎn)品,投資策略是堅(jiān)持基本面驅(qū)動、價(jià)值投資,買的公司質(zhì)地會比較好。

　　國內(nèi)私募謀求海外布局

　　在海外資管機(jī)構(gòu)進(jìn)入國內(nèi)市場逐步升溫的同時(shí),越來越多國內(nèi)的私募基金也在謀求布局海外,拓寬資金來源渠道,擴(kuò)大投資范圍和標(biāo)的。

　　據(jù)了解,2016年中國香港9號資產(chǎn)管理牌照的申請數(shù)量增加了50%,其中不少申請人正是國內(nèi)私募基金,如富善投資、世誠投資、金锝資產(chǎn)、望正資本等私募均在2016年獲得牌照。今年這種情況還在繼續(xù),尊嘉資產(chǎn)等私募今年拿到9號牌照。同時(shí),神州牧基金、華夏未來資本、鼎鋒資產(chǎn)等知名私募均在發(fā)行海外基金。

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　　鼎鋒資產(chǎn)的一位基金經(jīng)理表示,該公司從2015年開始布局海外業(yè)務(wù),2015年6月成立運(yùn)行第一只海外基金,到現(xiàn)在見到比較好的成效。“海外基金致力于挖掘在中國香港、美國等地上市的中國優(yōu)秀成長型企業(yè),將鼎鋒投研能力邊際效用最大化,滿足客戶海外資產(chǎn)配置需求。”

　　北京某中型私募機(jī)構(gòu)市場總監(jiān)也表示,從去年開始一直在籌備海外基金,目前已經(jīng)發(fā)行了一只美元基金,折合人民幣兩億元左右,主要來自個(gè)人高凈值客戶。

　　憑借對中國經(jīng)濟(jì)、企業(yè)的了解和深度研究,國內(nèi)私募機(jī)構(gòu)在相關(guān)領(lǐng)域的投資也頗有心得。

　　北京某“公奔私”私募渠道總監(jiān)說,今年產(chǎn)品的大部分收益來自港股,目前主要通過港股通、收益互換等渠道投資。一方面,會買一些基本面研究比較透徹的股票;另一方面,也會做一些納入指數(shù)成分股的標(biāo)的套利,“現(xiàn)在全球化投資趨勢明顯,國內(nèi)資管公司都想擴(kuò)展海外市場,我們也有想法未來在中國香港設(shè)立公司,拿牌照去投。”

　　前述鼎鋒資產(chǎn)基金經(jīng)理說,該公司的海外投資以中國香港市場為主,美國市場為輔,投資方向主要是在中國香港和美國上市的中國企業(yè),關(guān)注受益于經(jīng)濟(jì)周期改善及具有長期發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè),如汽車行業(yè)龍頭公司等,并逐漸加大對新興行業(yè)的投資力度。

　　他說:“與海外投資者相比,我們更加了解中國的國情,對企業(yè)的觀察和理解可能更多一些,這應(yīng)該是我們的優(yōu)勢;劣勢方面,就是對產(chǎn)業(yè)長期的定價(jià)機(jī)制,特別是海外新興行業(yè)的理解可能還不夠,對市場交易制度背后的深層次理解不深。

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