2017年基金從業(yè)私募股權(quán)投資基金考點(diǎn)歸納：行政監(jiān)管內(nèi)容和形式
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【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年基金從業(yè)私募股權(quán)投資基金考點(diǎn)歸納：行政監(jiān)管內(nèi)容和形式”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點(diǎn)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年基金從業(yè)私募股權(quán)投資基金考點(diǎn)歸納：行政監(jiān)管內(nèi)容和形式的具體內(nèi)容如下：
一、適度監(jiān)管原則
股權(quán)投資基金實(shí)行適度監(jiān)管原則。
體現(xiàn)在四個環(huán)節(jié)：在市場準(zhǔn)入環(huán)節(jié);在基金托管環(huán)節(jié);在信息披露環(huán)節(jié);在行業(yè)自律環(huán)節(jié)
二、合格投資者要求
股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該對投資者的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估，并由投資者書面承諾符合合格投資者條件。
三、單只基金的投資者人數(shù)限制
單只股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過《證券投資基金法》《公司法》《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。契約型股權(quán)投資基金根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，投資者人數(shù)不得超過200人。
公司型股權(quán)投資基金根據(jù)《公司法》的規(guī)定，采取有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人，采取股份有限公司形式的股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過200人。
合伙型股權(quán)投資基金根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，投資者人數(shù)不得超過50人(含普通合伙人)。
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四、基金份額轉(zhuǎn)讓對受讓人的基本要求
投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合對單只基金的投資者人數(shù)的限制規(guī)定。
五、股權(quán)投資基金宣傳推介的方式
不得通過報(bào)刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會分析會和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。
六、不得向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益
七、不得非法匯集他人資金
八、專業(yè)化管理原則
九、禁止性行為
十、對創(chuàng)業(yè)投資基金的差異化監(jiān)管
十一、違反監(jiān)管的法律責(zé)任
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