2017基金法律法規(guī)考點：基金銷售適用性的實施保障
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【摘要】環(huán)球網校編輯為考生發(fā)布“2017基金法律法規(guī)考點：基金銷售適用性的實施保障”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的重要資料，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017基金法律法規(guī)考點：基金銷售適用性的實施保障的具體內容如下：
基金銷售適用性的實施保障
基金銷售機構應當通過內部控制保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務環(huán)節(jié)的實施?；痄N售機構總部應當負責制定與基金銷售適用性相關的制度和程序，建立銷售的基金產品池，在銷售業(yè)務信息管理平臺中建設并維護與基金銷售適用性相關的功能模塊?；痄N售機構分支機構應當在總部的指導和管理下實施與基金銷售適用性相關的制度和程序?；痄N售機構應當就基金銷售適用性的理論和實踐對基金銷售人員實行專題培訓。
基金銷售機構應當制定基金產品和基金投資人匹配的方法，在銷售過程中由銷售業(yè)務信息管理平臺完成基金產品風險和基金投資人風險承受能力的匹配檢驗。匹配方法至少應當在基金產品的風險等級和基金投資人的風險承受能力類型之間建立合理的對應關系，同時在建立對應關系的基礎上將基金產品風險超越基金投資人風險承受能力的情況定義為風險不匹配。
基金銷售機構應當在基金認購或申購申請中加入基金投資人意愿聲明內容，對于基金投資人主動認購或申購的基金產品風險超越基金投資人風險承受能力的情況，要求基金投資人在認購或申購基金的同時進行確認，并在銷售業(yè)務信息管理平臺上記錄基金投資人的確認信息。禁止基金銷售機構違背基金投資人意愿向基金投資人銷售與基金投資人風險承受能力不匹配的產品。
中國證監(jiān)會及其派出機構在對基金銷售活動進行現(xiàn)場檢查時，有權對與基金銷售適用性相關的制度建設、推廣實施、信息處理和歷史記錄等進行詢問或檢查，發(fā)現(xiàn)存在問題的，可以對基金銷售機構進行必要的指導?；饦I(yè)協(xié)會有權對基金銷售適用性的執(zhí)行情況進行自律管理。基金管理人、已取得基金代銷業(yè)務資格的機構及擬申請基金代銷業(yè)務資格的機構，均應當按照以上相關要求制定基金銷售適用性的長期推行計劃，逐步達到各項要求。
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基金銷售適用性的實施保障
基金銷售機構應當通過內部控制保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務環(huán)節(jié)的實施?；痄N售機構總部應當負責制定與基金銷售適用性相關的制度和程序，建立銷售的基金產品池，在銷售業(yè)務信息管理平臺中建設并維護與基金銷售適用性相關的功能模塊。基金銷售機構分支機構應當在總部的指導和管理下實施與基金銷售適用性相關的制度和程序。基金銷售機構應當就基金銷售適用性的理論和實踐對基金銷售人員實行專題培訓。
基金銷售機構應當制定基金產品和基金投資人匹配的方法，在銷售過程中由銷售業(yè)務信息管理平臺完成基金產品風險和基金投資人風險承受能力的匹配檢驗。匹配方法至少應當在基金產品的風險等級和基金投資人的風險承受能力類型之間建立合理的對應關系，同時在建立對應關系的基礎上將基金產品風險超越基金投資人風險承受能力的情況定義為風險不匹配。
基金銷售機構應當在基金認購或申購申請中加入基金投資人意愿聲明內容，對于基金投資人主動認購或申購的基金產品風險超越基金投資人風險承受能力的情況，要求基金投資人在認購或申購基金的同時進行確認，并在銷售業(yè)務信息管理平臺上記錄基金投資人的確認信息。禁止基金銷售機構違背基金投資人意愿向基金投資人銷售與基金投資人風險承受能力不匹配的產品。
中國證監(jiān)會及其派出機構在對基金銷售活動進行現(xiàn)場檢查時，有權對與基金銷售適用性相關的制度建設、推廣實施、信息處理和歷史記錄等進行詢問或檢查，發(fā)現(xiàn)存在問題的，可以對基金銷售機構進行必要的指導?；饦I(yè)協(xié)會有權對基金銷售適用性的執(zhí)行情況進行自律管理?；鸸芾砣?、已取得基金代銷業(yè)務資格的機構及擬申請基金代銷業(yè)務資格的機構，均應當按照以上相關要求制定基金銷售適用性的長期推行計劃，逐步達到各項要求。
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