2017基金法律法規(guī)考點：宣傳推介材料違規(guī)情形和監(jiān)管處罰

更新時間：2017-04-20 14:57:07 來源：環(huán)球網校

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　　宣傳推介材料違規(guī)情形和監(jiān)管處罰

　　(一)基金管理公司或基金代銷機構使用基金宣傳推介材料的違規(guī)情形違規(guī)情形主要包括以下三種：

　　(1)未履行報送手續(xù)。

　　(2)基金宣傳推介材料和上報的材料不一致。

　　(3)基金宣傳推介材料違反《證券投資基金銷售管理辦法》及其他情形。

　　(二)行政監(jiān)管處罰措施

　　出現上述情形的，將視違規(guī)程度由中國證監(jiān)會或證監(jiān)局依法采取以下行政監(jiān)管或行政處罰措施：

　　(1)提示基金管理公司或基金代銷機構進行改正。

　　(2)對基金管理公司或基金代銷機構出具監(jiān)管警示函。

　　(3)對在6個月內連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機構，該公司或機構在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應當事先將材料報送中國證監(jiān)會?；鹦麄魍平椴牧献詧笏椭袊C監(jiān)會之日起l0 日后，方可使用;在上述期限內，中國證監(jiān)會發(fā)現基金宣傳推介材料不符合有關規(guī)定的，可及時告知該公司或機構進行修改，材料未經修改的，該公司或機構不得使用。

　　(4)責令基金管理公司或基金代銷機構進行整改，暫停辦理相關業(yè)務，并對其立案調查。

　　(5)對直接負責的基金管理公司或基金代銷機構高級管理人員和其他直接責任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務、認定為不適宜擔任相關職務者等行政監(jiān)管措施，或建議公司或機構免除有關高管人員的職務。